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| 安徽证监局全面提升机构监管服务能力 |
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发布时间：2013-11-18 访问人数：1622 |
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2013年以来，安徽证监局紧紧围绕“落实‘三个如何’，服务证券经营机构科学发展”这一主题，通过建立完善机构监管各项工作机制，改善监管、推动创新、防范风险、依法行政、不断提高监管的针对性和有效性,确保了辖区证券经营机构的平稳、健康发展。
一、持续推进证券公司构筑核心竞争力，建立支持创新、鼓励转型的工作机制
一是为及时掌握辖区证券公司创新业务开展情况，今年年初，安徽证监局建立了辖区证券公司创新工作月报工作机制。通过创新工作月报，全面了解辖区公司创新进展、以及出现的新情况、新问题等。同时，为及时跟进行业创新动态，按照业务条线，对机构监管实行了功能化分工，每个业务条线均有专人负责政策研究、答复业务咨询等。通过系统跟进、综合把握公司和行业创新动态，不断推动辖区证券经营机构创新转型。二是指导辖区公司在公司层面成立创新工作委员会，专门负责公司新产品、新业务申报、运作等事宜；指导辖区公司逐步建立起支持创新、加快发展、提升实力的组织架构、制度保障、内部流程等，实现业务的多元化、专业化、差异化。三是推动异地券商经营机构创新转型。以书面通报和会议宣讲的方式，指导辖区营业部开展创新工作。对于辖区证券营业部信息系统转型、非现场开户报备等，明确要求、及时反馈，做好相关服务。
二、强化指导证券公司提升风险管理水平，建立防范风险、促进发展的工作机制
一是指导辖区证券公司梳理各项创新业务风险点、制定相应措施、升级创新业务的风险监控模块，通过公司向安徽证监局提供的风控平台接口，重点关注公司创新业务的风险识别、监测和控制。二是推动辖区公司合规风控部门以制度化的方式，参与公司创新业务的方案设计与论证，进行事前审查；对创新业务开展过程进行监控、评估、预警与处置，把创新业务风险控制在可测、可控、可承受的范围内。三是重点关注辖区公司集合资产管理计划投资范围、投资比例、风险揭示等情况，指导辖区证券公司完善资管业务、特别是信托计划、资产收益权等非标准化资管业务的风险管理。四是审阅辖区公司的压力测试报告，要求辖区公司进一步推动压力测试常态化机制建设，强化对各类风险的识别与监控，完善风控指标监测、风险预警处置和净资本补充机制，综合运用压力测试结果，提升公司经营决策的科学性。
三、不断改进日常监管，建立依法行政、诚信高效的工作机制
一是加强制度建设。2010年以来，安徽证监局先后制定了机构监管八项基础性制度，内容涉及现场检查、行政许可、信访投诉、报表管理、机构例会、投资咨询活动管理等，并在实践中根据有关政策的更新及时加以修订。今年以来，安徽证监局按照“清权确权”的要求，将涉及的外部监管职权逐一编制流程图，在安徽证监局外网全部进行公开，更好地服务监管对象。
二是实施分类监管。根据辖区营业部的业务合规、投资者教育、信息技术、安全运行、自律诚信、经营绩效等综合因素实施2013年分类监管工作，将辖区营业部分为A、B、C、D四类，对风险较高、业务复杂、内控制度不完善、投诉举报较多的证券机构，加大现场检查工作的力度、深度和覆盖面，促进证券经营机构规范经营行为，提高客户服务质量，进一步增强机构监管的针对性、有效性。
三是提高行政许可工作效率。持续加强审核工作体系建设，改进审核流程，优化审核程序，完善审核工作机制；牢固树立服务意识，提高办事效率，全面实施行政许可信息公开，在确保监管到位的前提下，不断拓展深化服务内涵；做好审核后续日常监管事项的落实，引导辖区两家证券公司按照《证券公司分支机构监管规定》，落实监管要求，推进业务转型，形成差异化的竞争格局。
四是建立多方协作机制。第一，指导省证券业协会设立3个专业委员会，发挥协会在行业会员间的沟通、调节作用，不断提高行政监管和行业自律的联动监管效率；第二，按照安徽证监局与省广电局签署的协作备忘录，共同加大对辖区广播电视证券节目播出行为的监测力度，努力构建良好的辖区证券市场环境；第三，安徽证监局与中国人民银行合肥中心支行签署了监管合作备忘录，双方通过建立联席会议制度、相关处室会商制度等，协作监管、信息共享，共同维护区域金融稳定。
四、不断完善日常监管手段，建立现场检查与非现场检查相结合的工作机制
一是以监管通报为阵地，注重政策引导。自2011年起，安徽证监局建立了辖区机构监管情况通报制度，目前已编撰25期，内容涉及辖区机构创新业务、营销行为规范、监管政策解读、典型案例分析、调研成果发布、市场信息数据等各方面。通过定期发布监管通报，安徽证监局主动服务、及时传达了最新监管动态、扩大了行业交流、强化了宣传引导作用。
二是以现场检查为抓手，督促公司规范发展。2013年上半年，我们开展了对辖区华安证券公司的全面检查，内容涉及公司治理结构、内部控制、风控合规、财务规范、对外投资管理、分支机构和各项业务等，在公司争取上市、寻求发展的关键阶段，通过现场检查，督促公司规范行为，指导公司提高管理水平。此外，我们全面开展了对辖区2家证券公司资管、合规、风控的三项检查，对辖区公司创新过程中业务发展、合规、风险情况进行调查摸底，达到“以检查促规范、以规范促发展”的目的。
三是以系统平台为依托，加强非现场检查工作。首先，运用CISP系统，通过各项指标分析、数据研究等非现场检查的方式，锁定问题，为合理配置监管资源、保持适当的监管关注度和敏锐性提供参考依据。其次，运用公司内部监控平台进行非现场检查，了解公司业务开展和风险管理情况，督导辖区证券公司加强对创新业务的风险识别与控制。最后，畅通信息渠道。2008年以来，我们先后建立了飞信平台、“徽风皖运”风控群、安徽机构联系群等，传达监管动态和要求，研讨业务、回复咨询、答复疑问等，受到辖区机构普遍好评，提高了安徽证监局机构监管效率。
五、不断推进公平公开，建立廉政监督机制
2010年以来，安徽证监局实现了证券机构行政许可审核事项的审核条件、审核进程、审核结果等审核全过程公开，主动接受公众的监督，审核效率和服务意识进一步提高；今年，安徽证监局将涉及的证券机构外部监管职权在安徽证监局外网全部进行公开，公示权力目录和权力运行流程图，更好地服务监管对象；在日常监管中执行执法监督机制，现场检查业务中向被检查对象发放《现场执法检查廉政监督卡》；在监管业务中实行复核制度、回避制度、保密制度、重大问题会议讨论制度、公示制度等各项要求，既分工协作又监督制约。
（安徽证监局机构监管处） |
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