日前，安徽证监局组织召开了辖区证券经营机构监管工作会议。辖区华安、国元证券公司分管高管、合规总监、经纪业务总部、客户服务总部相关部门负责人，异地券商分公司负责人，华安庐江营业部经理、辖区各异地证券营业部经理，安徽省证券期货业协会及安徽证监局部分同志共90多人参加了会议。
　　会议回顾总结了辖区2012年及2013年1季度市场经营情况和机构监管主要工作，对监管中发现的问题和不足进行了分析，对新形势下的监管政策边界进行了解读，对今后一段时间的工作进行了布置。
　　安徽证监局党委委员、纪委书记李兵同志出席会议，并作了题为“创新转型，合规先行——稳步推进安徽辖区证券经营机构持续健康发展”的重要讲话。李书记在讲话中要求辖区机构加强对新产品、新业务交易规则和监管配套政策的学习，从市场化、国际化、法制化三个维度把握好创新的“度”，结合实际、创造条件、循序渐进，全力以赴抓好各项业务拓展和创新工作，争取用2-3年时间实现整个辖区在业务转型方面的大变样。
　　李兵书记在会上特别强调要正确理解今年创新大会上庄心一副主席提出的关于创新的五个共识，特别是创新发展与合规风控的动态平衡。李兵书记指出如何处理创新发展与合规风控的动态平衡，既是考量券商创新智慧、经营管理能力和风控水平的一项重要的综合性指标，也是展示高管人员掌控能力和管理技术的一个平台，更是券商可持续发展的必由之路。切实做好创新发展和合规风控的动态平衡：一是创新的能力和动力必须要与合规的水平和状况相匹配；二是必须把握好“度”；三是前后台要相互学习借鉴；四是必须要有保障动态平衡的机制和办法。
　　本次工作会议，让券商更加全面了解了辖区机构的经营状况和安徽证监局的监管理念。同时，也加强了安徽证监局与机构、本地券商与异地券商以及异地券商之间的沟通和交流，对当下重点工作和关键问题统一了思想，提高了认识，明确了方向，为做好下一步的机构监管工作打下了良好的基础。

                                                                                                                     （安徽证监局机构监管处）