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| 安徽证监局顺利完成2012年投资咨询机构年检工作 |
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发布时间：2013-07-15 访问人数：1615 |
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根据中国证监会《关于做好证券投资咨询机构2012年度年检工作有关事项的通知》的要求，安徽证监局于2013年5月对辖区2家法人机构和2家异地机构在皖分公司进行了年度现场检查，顺利完成了年检工作。
一、拟定方案，稳步推进。安徽证监局在总结往年经验的基础上，进一步细化工作流程，一是制定具体检查方案和现场检查底稿，逐项落实《年检公告》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》各项要求；二是指派专人负责年检工作，做到分工有序、任务落实，责任清晰、节点明确；三是对参检人员进行系统培训，详细阐述检查程序和关注重点；四是严格落实检查要求，对每家机构安排两人共同检查，并及时固化有关证据；五是结合日常监管发现的问题，根据年检现场检查情况，逐家讨论、集体决策，确定每家机构的年检初审意见。
二、重点关注，引导发展。现场检查中，安徽证监局重点关注公司合规经营情况，推动辖区机构进一步健全内控合规体系，以合规促发展。检查组严格按照年检审核要求逐项核对公司内控制度运行情况，同时结合日常监管，综合分析，力求全面测评公司经营风险。根据本次年检掌握的情况，各机构均已明确了分管合规事务的高管，设立了合规部门或岗位，初步建立了合规管理制度。
三、指导转型，防范风险。两个规定的推出为投资咨询公司提供了转型的方向和机遇，目前辖区各机构都在积极探索转型道路。在检查过程中，安徽证监局就投资咨询业务转型问题与公司管理层进行了深入探讨，对公司在转型过程中遇到一些困难和问题提出指导意见。同时要求公司要制度先行、合规先行、内控覆盖、分批推进，审慎开展投资咨询业务，防范业务风险。
年检工作是证券投资咨询机构常规监管中的一项重要工作，安徽证监局将秉承以合规促发展的监管理念、业务发展模式与公司实际相结合的监管思路，采取有效的监管手段，大力促进辖区投资咨询机构的合规经营、持续发展。
（安徽证监局机构监管处）
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