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| 安徽证监局建立辖区证券公司创新工作月报机制 |
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发布时间：2013-07-15 访问人数：1600 |
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为深入贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神和切实做好辖区2家证券公司在创新形势下的监管工作，安徽证监局正确处理监管与创新关系，坚持以风险监管为导向，合理配置监管资源，建立辖区证券公司创新工作月报机制，以便及时了解证券公司创新工作进度，准确掌握创新动态，有效督促创新发展，做到监管工作心中有数，有的放矢。
一是建立创新工作月报机制，掌握公司创新进度。按照要求，辖区2家证券公司每月前10个工作日内向安徽证监局报送证券公司上月创新业务开展情况。主要内容包括以下几点：创新业务准备及资格取得情况；各类创新产品业务规模、市场排名情况等；证券公司开展创新业务过程中出现的新情况、新问题及采取的措施，工作建议等。安徽证监局通过对证券公司上报的创新月报进行分析，及时掌握证券公司创新进度。
二是针对掌握的创新工作进展情况，督促辖区证券公司重视创新业务风险。截止2013年4月中旬，辖区2家证券公司已分别报送2期证券公司创新工作月报，对于证券公司创新工作的组织架构、资格取得、业务规模、市场排名等情况都进行了详细说明，还就业务创新过程中出现的新情形新问题提出自己的见解和对监管工作的建议。安徽证监局在对创新工作月报分析研判的基础上，帮助证券公司查找创新业务风险点，根据法律法规和相关制度提出监管意见，督促证券公司重视创新业务风险，指导证券公司审慎开展创新业务。
三是通过创新工作月报机制搭建创新发展沟通平台。建立创新工作月报机制一方面有利于促进安徽证监局更加深入了解辖区证券公司各项创新工作的推进情况，从全局高度指导和支持安徽辖区证券公司创新业务发展工作；另一方面，有利于为安徽证监局制定推进辖区证券公司创新发展的相关措施提供参考依据，为辖区证券公司创新发展搭建更好的沟通平台。
下一步，安徽证监局将继续督促辖区证券公司按照创新工作月报编制要求，结合自身情况，认真组织月报编写工作，力求将证券公司创新工作的进展情况说透、将证券公司创新工作遇到的问题说明、将证券公司创新工作的发展战略理顺、将外部政策变化析清。在此过程中，安徽证监局将加强对创新业务开展情况的现场走访督导，持续指导证券公司审慎开展创新业务。
（安徽证监局机构监管处） |
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