近日，安徽省证券期货业协会证券自律管理专业委员会在合肥召开了工作例会。协会副会长兼秘书长钟自木出席会议，参加会议的委员有：杨爱民、胡甲、孙伟、余海春、万雷、孔钧、杨正平、宋悦、张广宏。会议由本专业委员会主任委员杨爱民主持。
　　本次例会的主要议程是：学习贯彻“2013证券公司创新发展研讨会”会议精神；针对证券营业网点放开、非现场开户及相关新的政策出台，结合辖区实际情况，研究探索做好自律管理工作的新思路、新举措；根据安徽证监局2013年监管工作总体部署和协会自律管理工作要点，结合辖区实际，研究安排本专业委员会近期重点工作。
　　会上，钟自木秘书长简要传达了全国“2013年证券公司创新发展研讨会”主要会议精神。他指出，当前我们要以证券公司创新发展研讨会为契机，按照中国证监会领导的指示要求，进一步增强创新发展所形成的“五必须”共识，即必须持续不断的向前推进；必须致力于提升会员单位核心竞争力；必须保持创新发展和风控合规的动态均衡；必须深化改革和加强配套机制建设；必须使自律管理工作跟上行业创新发展的步伐。与此同时，作为地方协会，我们要坚持“巩固、深化、完善、提高”的方针，健全完善本专业委员会相关业务规则，配合监管部门更加高效的履行职责，及时发现和化解风险；督导证券经营机构不断增强合规意识，严守职业道德底线，提高风险控制能力，确保规范稳健经营。在加强证券交易佣金自律管理工作方面，我们要按照中国证券业协会自律协调专业委员会《会议纪要》（2013年第17号）精神，继续执行我会已制定的《自律守则》及其“最低佣金标准自律承诺报备”等相关制度，并根据行业发展状况，不断完善成本佣金自律管理工作的方式方法。对于跨省（市）营销的，将在中国证券业协会指导下，建立跨地区佣金自律管理工作协调机制。一是客户跨区流动的，应不低于两地的成本佣金水平；二是证券营销人员跨区营销如发生不正当竞争的，将由两地协会协作调查处理。
　　在围绕适应当前证券创新发展新形势，探讨如何进一步做好辖区证券行业自律管理工作的研讨中，与会委员均发表了各自看法和意见，明确了近期工作思路和举措。主任委员杨爱民表示，此次会议是在证券营业网点放开、非现场开户的新形势下召开的，会议开得及时，大家通过对证券公司创新发展研讨会精神的学习讨论，深化了认识，消除了对当前工作中一些问题的困惑。现在营业部经营模式正在向多元化、差异化方向发展，这有利于证券行业的良性竞争。不过，在新的盈利模式还没有真正形成的情况下，以“价格战”为特征的恶性竞争是否会出现仍需予以关注。下一步要以适度有序竞争为目标，完善奖惩激励机制，既要鼓励会员单位在业务创新和提升服务质量上狠下功夫，又要加强会员之间相互监督，对违反自律承诺的要严肃查处。胡甲副主任委员也认为，新设证券营业网点放开后，并意味着无序竞争或恶性竞争，各机构要坚守佣金报备承诺，做到自我克制，自觉维护辖区市场竞争秩序。在交流讨论中，大家普遍认为，当前要重点抓好以下几项工作：1、要加强对新设网点和异地营销的管理，对新设网点要实行事先报备制；2、要加大检查力度，对异地机构以见证开户为名设立非法网点的行为，要配合监管部门从严查处；3、要加强对证券营销人员（包括经纪人）的培训教育和管理，使之自觉遵守佣金自律管理规则，切实维护行业整体利益，引导投资者理性投资；4、要树立行业先进典范，提升正能力。对行业内信守承诺、服务优良、创新发展快的机构要以适当形式予以表彰和奖励；5、要健全完善辖区信息沟通机制，及时掌握各机构营销动态，防止不正当竞争和扰乱市场的行为发生。

                                                                                    （安徽省证券期货业协会秘书处）