-----安徽省证券期货业协会2012年工作纪实

　　2012年，安徽省证券期货业协会在安徽证监局正确领导和会员单位支持配合下，坚持“配合监管、强化自律、服务会员、促进发展”的方针，深入贯彻落实全省证券期货监管工作会议精神，以强化行业自律管理为重点，以提升行业整体服务水平和创新能力为主线，努力探索新的工作方式与方法，突出工作重点，狠抓各项制度和工作措施落实，较好地完成了全年主要工作任务。
　　一、强化自律管理，切实维护市场秩序
　　在证券类会员自律管理方面，为了防止辖区证券经营机构恶性竞争、不正当竞争和不文明竞争行为，协会遵照安徽证监局以及中证协《关于加强证券经纪业务管理的规定》和《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金自律管理的通知》的要求，以积极、审慎的态度，在深入调研分析的基础上，制定了证券交易最低佣金收取标准报备承诺制度，并连续打出“组合拳”，有效地维护了辖区内证券市场秩序。具体来说，一是对全国兄弟省（市）证券交易佣金自律管理政策及做法进行摸底和调研，并结合安徽辖区实际情况，提出自律管理思路和意见；二是经过多方面征求意见，对《证券类会员自律管理守则》进行了修改、补充和完善，在安徽证监局机构监管处指导下，制定了证券类会员最低佣金收取标准报备承诺制度，并以文件形式印发实施。三是动员证券营业部联名发起自觉遵守“自律管理守则”及“最低佣金收取标准报备承诺”倡议书，在业内进一步扩大宣传影响。四是收集、汇总、审核证券类会员单位签订的“报备承诺书”，接受会员单位对已出台的自律管理政策咨询，受理部分营业部创新类业务客户佣金收取标准报备相关材料，并进行审查；五是加大自律管理宣传力度，印发通知，要求辖区证券营业部开展一次佣金收取标准报备承诺执行情况自查活动，并要求将自查结果及时报送协会，以督促证券类会员单位严格执行《自律守则》及《报备承诺书》，切实将佣金自律管理工作落到实处。六是建立月度报表制度，印发《关于报送〈证券营业部自律管理执行情况报表〉的通知》，通过电话、QQ等方式，接受会员单位和客户投诉，强化现场检查和非现场监管力度，建立、完善自律管理长效机制，坚决制止不正当竞争，积极营造良好的市场竞争环境。
　　在期货类会员自律管理方面，一是按照中期协《关于提升服务能力，规范行业竞争秩序的实施意见》的要求，拟定了贯彻实施“意见”工作计划，并及时报中期协。二是分别草拟了《安徽省证券期货业协会期货类会员自律守则》、《安徽辖区期货居间人管理办法（试行）》，并在广泛征求意见和适当修改的基础上付诸实施。三是在深入调研的基础上，结合辖区实际情况，提出期货佣金自律标准，印发《关于开展规范期货行业竞争秩序工作的通知》，要求辖区期货类会员以成本为基础，测算出年度平均手续费率，并承诺不以低于交易所综合手续费率的1.2倍招揽客户，不以高于净手续费收入70%的比率支付居间人佣金，同时将《期货经营机构平均手续费率和居间人佣金比率（上限）承诺报备书》报协会备案。四是建立了期货经营机构手续费率和佣金返还比率报送制度。该报送制度规定了报送时间和报送内容，同时对客户权益在100万元以上的大客户手续费标准也完备了单独报备手续。
　　目前，从证券期货自律管理政策出台和执行效果来看，市场秩序良好，辖区证券期货经营机构基本上摒弃了打“价格战”的做法，营销模式正在由“通道型”向“服务型”和“创新型”转变。
　　二、开展业务培训和调研考察，提升行业整体竞争力
　　第一，与大商所期货学院合作，成功举办了期货分析师玉米培训班。第二，组织安排了辖区内证券从业人员后续执业培训，辖区内参加培训的学员达1200人次。第三，组织会员单位赴新疆和台湾开展了调研考察活动。通过调研考察，加强了与异地同行的联系和交流，汲取了异地同行在合规经营、风险控制、业务创新、客户服务等方面好的经验和做法，开阔了视野，调研取得了可喜的成果。第四，对辖区证券公司创新业务开展情况进行调查摸底，了解市场对创新产品的反应和新的动向，并成立证券创新发展专业委员会，组织会员单位开展横向交流，指导和促进辖区证券经营机构创新业务健康发展。
　　三、加强投资者保护宣传，弘扬健康投资文化
　　投资者教育与保护宣传是一项长期而艰巨的工作任务，做好此项工作，意义重大。为此，协会按照安徽证监局的统一工作部署和要求，扎实开展此项工作。一是审核修改辖区证券经营机构编写的投资者保护宣传材料，对国元证券、华安证券部分证券营业部户外宣传活动现场督导；二是接受安徽经济广播电台采访，重点回答了有关辖区证券期货市场诚信建设方面的问题；三是按照中期协要求，做好投资者教育系列宣传片及其他宣传材料发放和督导工作；四是先后开展了“投资者教育锵锵三人行”、“投资者保护宣传”征文评选活动，对获奖者予以表彰，并进行宣传报道。此外，按照中期协要求，组织、督导期货类会员单位开展“诚信从我做起”主题征文活动，成立评委会，将评选出的优秀作品及时报送中期协。五是按照中证协要求，对协会2011年度投资者教育工作进行总结，并及时上报。六是组织编印“投资者教育与保护宣传征文获奖作品汇编”、《证券违法违规案例选编》和《期货违法违规案例选编》，以进一步扩大宣传效果。
　　四、开展先进评比活动，树立行业先进典范
　　开展先进单位和个人评比，是对会员单位及其从业人员的正面激励，做好此项工作，有利于引导会员单位自觉做到规范经营，提升服务，先进带后进，展示行业整体良好形象。2011年度辖区证券类会员单位共评选出“投资者教育先进证券营业部”6家，“创新业务先进证券营业部”4家，“优秀证券从业人员”20名；期货类会员单位共评出“诚信建设先进营业部”、“投资者教育先进营业部”、“合规经营营业部”6家，“期货从业人员服务标兵”10名。协会分别对上述先进单位和个人进行了通报表彰，并颁发了奖牌和荣誉证书，同时通过协会网站和会刊进行了宣传。
　　五、配合监管部门工作，发挥监管“助手”作用
　　第一，按照中证协、中期协要求及委托，做好相关工作。一是对年初因佣金下降幅度过大而被中证协所关注的辖区证券营业部进行了现场检查，并将检查结果及时进行了上报；二是配合中期协刘志超会长来安徽开展“期货服务三农、服务产业客户”调研工作。先后组织召开了由我省部分产业客户和期货公司负责人参加的两场“中期协安徽地区调研座谈会”。第二，配合安徽证监局及交易所举办3次期货培训工作会议。第三，与安徽证监局机构监管处、期货监管处等处室磋商，建立了联席会议制度，密切工作联系与沟通，积极做好监管配合和协调工作。
　　六、成立相关专业委员会，拓展协会工作广度和深度
　　为进一步发挥协会职能作用，协会2012年先后设立了期货投资分析师专业委员会、期货业信息技术专业委员会、证券创新发展专业委员会、证券自律管理专业委员会和诚信建设与投资者保护专业委员会等5个专业委员会。目前，各专业委员会已开始正常运作，其积极作用已初步显现。
　　七、办好期刊和网站，努力扩大宣传影响
　　第一，圆满完成了本年度《安徽资本市场》的组稿、编辑校对和印制发行工作。为了进一步做好此项工作，协会印发了《“安徽资本市场”通讯员管理制度》，审核确认了会员单位期刊通讯员名单，要求其切实做好组稿和信息报送工作；同时协会将此项工作列入先进单位评比内容认真加以考核。第二，编发工作信息，及时反映协会工作动态，做好协会网站信息更新和维护工作。目前，《安徽资本市场》和协会网站作为对外宣传和交流窗口，在扩大协会影响力和树立安徽证券期货业良好社会形象方面已发挥出积极作用。
　　此外，在2012年里，协会还按照中证协、中期协的统一部署和委托，圆满完成了辖区内9次证券期货从业人员资格考试的巡考工作；举办了以“迎接党的十八大，构建和谐安徽资本市场”为主题的安徽证券期货业“协会杯”篮球邀请赛，加深了会员之间的交流，增进了会员之间的友谊。与此同时，协会还不断加强自身建设，通过完善内部管理制度、保持规范化运作、加强职业道德和业务理论学习等措施，提高了员工的综合素质，改进了工作作风，提高了协会的工作效率。
　　总体来看，2012年，协会十分注重发挥自律、服务、传导作用，坚持做传达监管部门政策和反映会员心声的“联络者”，做化解市场矛盾和纠纷的“协调者”，做帮扶会员做大做强，推动整个行业健康发展的“服务者”，在会员单位和协会同行中初步树立了良好形象。在新的一年里，协会将进一步发挥协会监管助手和纽带作用；深入开展投资者保护宣传和诚信建设，保护投资者合法利益，维护市场秩序；大力开展以新知识和创新业务等为主要内容的培训和调研考察活动，不断提升会员综合竞争力；继续扩大横向交流与合作，推动会员经营模式转换和业务创新；积极推进行业文化建设，营造和谐市场文化氛围，扎实推动辖区证券期货市场健康快速发展。
　　　　                                                                                       （安徽省证券期货业协会秘书处）