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| 安徽证监局持续推进辖区期货行业内控建设 |
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发布时间：2013-02-16 访问人数：1944 |
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近两年来，安徽辖区期货营业部及从业人员快速增加，负责人变更较为频繁，也引发了行业恶性竞争和机构“互挖墙角”的风险隐患。这在一定程度上影响了辖区营业部经营的稳定性和行业发展的持续性。为此，安徽证监局以贯彻落实《期货营业部管理规定（试行）》（以下简称《规定》）为抓手，建立业务培训、制度审阅、机构自查和现场核查“四位一体”的营业部监管新模式，持续督导辖区期货经营机构完善内控体系，合规经营。
一是建立辖区期货经营机构合规培训机制。2012年以来，安徽证监局以落实《规定》为契机，举办了两期营业部合规培训班。培训内容涵盖营业部合规管理、报表报送、行政许可流程、期货市场形势分析等方面，夯实合规发展基础。
二是组织人员全面审阅辖区营业部管理制度，形成监管审阅意见，并及时反馈，主动建立外部行政监管与机构内部自我约束的良性互动机制。
三是要求辖区期货营业部依据《规定》，全面梳理业务风险点，制定自查工作底稿，进行全面自查，形成自查报告，分别报送我局和公司总部备案。
四是结合日常监管和自查情况，进行现场抽查。重点检查营业部内控制度执行情况、实际经营情况以及营业部人员、岗位、设施情况。对于检查发现的问题或隐患，坚决要求整改，提升外部监管压力。
同时，安徽证监局注重发挥行业自律组织作用，指导安徽省证券期货业协会加大对频繁离职行为和恶性竞争的约束。
（安徽证监局期货监管处） |
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