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| 安徽证监局全面提升证券经营机构行政许可工作的审核水平 |
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发布时间：2013-02-16 访问人数：1755 |
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一直以来，安徽证监局始终高度重视证券经营机构行政许可工作，审核过程中，坚持多措并举，完善工作制度，强化工作环节衔接，推进阳光审核，有效提升了审核工作的规范化水平，确保了审核工作全过程的高效运行。
一、加强制度建设，不断提高审核工作的科学化、规范化水平
2011年以来，安徽证监局制定了《安徽证监局证券机构行政许可操作规程》，制定了双人审核、静默期、回避、保密等多项制度规定，细化了审核工作配套机制，明确了使用CISP的程序和要求，实现了行政许可信息的全面留痕。针对证券营业部同城迁址、分支机构负责人审核、高管任职资格审核等具体审核事项，安徽证监局制定了2项管理办法、8项审核指引。同时，积极做好证券机构行政许可项目取消和下放的后续管理与衔接工作，认真修订完善《安徽辖区证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理实施办法》，及时在网站上调整公布相关行政许可的公示信息、办事指南等，不断提升行政许可的规范化水平。
二、加强服务效能，不断提高辖区证券经营机构的发展能力
2012年以来，安徽证监局积极做好辖区证券公司重要章程条款修改、增资扩股、业务范围变更等下放审核工作。在审核工作中，安徽证监局牢固树立服务意识，对于重大审核事项，由分管副处长、公司监管责任人和审核人员对公司相关人员进行辅导，提供政策咨询，确保申请材料质量。在审查过程中，狠抓工作效能，提高办事效率，将行政许可作为促进辖区证券机构加快发展的有力抓手，在确保监管到位的前提下，不断拓展深化服务内涵，为辖区证券机构充分发展创造条件。
三、加强监管引导，不断提高证券机构规范运作的积极性和主动性
一是不断强化证券经营机构高管及分支机构负责人合规意识。在任职考试环节，完善任职资格考试题库，突出对证券法律法规、职业操守、监管架构等内容的考察。加强监管政策的宣讲，增强证券经营机构高管及分支机构负责人的合规主动性。二是加强窗口指导，持续关注迁址和新设营业部的筹建、经营情况，主动服务，就有关政策进行窗口指导，促进规范运作。三是以监管促规范，加强日常监管，严格规范任职报备，并将辖区内当年发生负责人变动的证券营业部纳入年度经纪业务现场检查范围，侧重了解该营业部运营管理模式、营销行为合规性以及创新业务开展情况，提高营业部规范运作的自觉性。针对材料审核中发现与日常监管掌握情况不符的，认真调查核实，督促申请人立即整改。
四、加强审核监督，确保工作公开、公平、公正、便民
一是公开审核条件。将受理的证券经营机构行政许可事项目录、审批流程图、办事指南等在安徽证监局外网公示并持续更新，通过公开行政许可审核的依据、条件、程序和申请材料要求，将审核标准和要求透明化。二是公开行政许可审核结果和过程。每周定期在安徽证监局外网公示行政许可事项的接收、受理、审核、核准情况，实现行政许可审核全过程公开，主动接受公众监督，审核效率和服务意识进一步提高。三是健全执法监督机制。在审核中遵守复核制度、双人审核制度、回避制度、保密制度、重大问题会议讨论制度、公示制度等各项要求，强化监督制约。
2012年，安徽证监局完成证券机构行政许可工作事项38起，未发生一起涉及证券经营机构行政许可的举报投诉、行政复议或行政诉讼，确保了辖区证券经营机构行政许可工作的规范高效，受到了市场主体好评。
（安徽证监局机构监管处）
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