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| 安徽证监局注重提升能力 做好行政许可项目调整后续工作 |
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发布时间：2013-01-23 访问人数：1740 |
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为进一步贯彻落实证监会有关证券机构行政审批制度改革的要求，安徽证监局加强部署，快速行动，提升四个方面能力，完善各个监管环节，妥善做好此次证券机构行政许可项目取消和下放的后续管理和衔接工作，实现证券机构行政许可审核工作的规范、高效。
一是认真学习，提升业务理解能力。在《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（下称《决定》）和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）颁布后，安徽证监局立即组织机构监管干部开展专项学习，认真领会文件精神，把握新政策、熟悉新情况。同时，大家还对有关取消和调整的证券类行政许可事项后续监管工作、以及中国证监会机构部对本次被取消和调整的行政许可工作配套指引等普遍关心的问题，进行了热烈讨论和交流。
二是积极沟通，提升政策把握能力。积极与中国证监会机构部审核处等部门沟通，了解最新的工作要求和具体工作安排。主动咨询相关证券机构同城迁址和证券分支机构负责人改任同类分支机构负责人的后续管理衔接事宜，明确备案要求，积极落实中国证监会机构部《关于做好取消部分证券机构行政许可项目后有关工作的通知》要求，加强对于备案事项的后续管理。
三是加强服务，提升一线监管能力。针对目前有迁址意向的证券营业部和已具有分支机构负责人任职资格、需变更任职单位的相关人员，及时进行政策指导，明确相关事项的办理流程以及备案材料要求，通过对证券机构进行具体的业务指导，确保做好行政许可取消事项的后续衔接与日常监管工作，做到监管标准不降低。
四是完善流程，提升依法行政能力。为进一步做好证券机构行政许可项目审核工作，安徽证监局正在对照《决定》和《高管办法》，对安徽证监局前期发布的分支机构负责人任职资格管理办法、审核指引和流程图进行进一步修订；废止原有的证券机构同城迁址管理办法，出台新规定，明确具体事项的办理流程以及备案材料要求，以进一步完善审核制度和流程，做好行政许可工作。
下一步，安徽证监局还将及时在网站上调整公布相关行政许可的公示信息、办事指南等，不断提升行政许可的规范化水平。
（安徽证监局机构监管处） |
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