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| 搭建交流平台 强化运维管理 安徽证监局多措并举巩固信息安全专项检查成果 |
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发布时间：2013-01-23 访问人数：1838 |
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安徽证监局高度重视辖区信息安全工作，认真贯彻落实证券期货业信息化工作领导小组会议精神，以证券期货业信息安全专项检查为契机，搭建交流平台，完善工作机制，强化运维管理，注重演练实效，多措并举，巩固信息安全专项检查的工作成效，切实提高了辖区期货市场信息安全保障水平。
一、巩固检查成果，强化运维管理
按照中国证监会证信办、信息中心的统一部署，安徽证监局开展了信息安全专项检查，全面排查辖区期货公司在信息技术管理、机房、网络、系统方面的运行情况，检验面对突发事件的应急反应能力，并以此为契机，完善工作联动机制，巩固信息安全专项检查成果。一是增强服务意识，提升整体水平。在信息安全专项检查中，安徽证监局创新工作方法，采取“1+2+1”模式开展工作，即由1名监管干部、2名期货行业专家、1名证券行业专家组成检查组开展专项检查。对检查中暴露的问题，不局限于“常规体检”层面，更加注重结合公司实际，充分吸收证券期货两个行业的先进经验，集思广益，提出“治疗方案”。通过这种跨行业的联合检查模式，加强了沟通、增进了交流、起到了激发头脑风暴，推动共同提高的效果。二是突破沙盘推演，重点考察管理。演练过程中，安徽证监局要求参演单位在不动生产系统，确保正常业务开展的前提下，打破“坐而论道”模式，树立“实战演习”意识。演练组在故障发起环节、重点风险节点做出周密规划，力求考察出公司真实的应急处置能力，并把公司前中后台的部门协作联动情况作为考察重点。通过实战演习，彻底改变了应急处置仅仅是信息技术部门职责的本位主义观念，真实反映了参演单位IT治理水平和日常运维能力。三是整合监管资源，加强监管协作。8月25日，四家期货交易所开展了行业信息系统联合多场景连续应急演练。在听取辖区期货公司汇报后，安徽证监局按照“五位一体”监管协作机制，指派监管人员积极参与联合演练。联合演练中，安徽证监局共接到各期货公司电话汇报50多人次，接到《网络与信息安全事故报告书》42份，演练情况总结报告3份。通过协作演练，进一步提高了辖区机构应急处置能力，又优化整合了监管资源。
二、搭建交流平台，建立长效机制
监管部门、行业协会、市场机构多位一体的工作机制是维护行业信息安全的基石。在这一工作机制中，行业机构是行业信息安全的基础力量，监管部门承担了督导和组织力量的职责，行业协会是重要的组织协调力量。为了进一步整合三方资源，提高辖区信息技术整体管理水平，安徽证监局支持安徽省证券期货业协会设立了信息技术专家委员会。专家委员会由期货监管干部、机构信息技术负责人、行业专家组成。通过制定《工作规程》，明确了专家委员会在配合证券期货监管部门开展信息技术系统现场检查、介入信息安全应急处置、开展辖区技术培训、以及进行调研、考察、交流活动方面的职责，并建立了季度例会制度和定期通报机制。信息技术委员会的设立和正式运作，在制度层面上建立了辖区期货行业信息技术管理的长效工作机制，起到了增强应急突发事件处置应对能力，提高期货公司信息系统整体水平的作用。
信息专家委员会自成立以来，已成功地召开了三次季度例会，在解读信息技术政策法规，通报典型信息系统故障案例，交流信息技术管理经验，介绍成功技术解决方案方面做了大量有益的工作。在提高辖区整体信息系统日常运维规范化管理、信息技术事件应急处置工作、以及本次信息安全专项检查工作中发挥了核心骨干作用。下一步，专家委员会计划开展两项重点工作，一是编制《辖区信息系统日常运维简明操作规范》，二是推动辖区期货公司全面实现运维管理电子化，在提升辖区期货公司信息技术“软实力”上发挥更大的作用。
（安徽证监局期货监管处） |
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