2011年以来，特别是今年5月份以来证券公司创新发展研讨会的成功召开和相关创新举措的陆续出台后，证券行业的创新热情持续高涨、创新之声不绝于耳、创新活动如火如荼。然而，在创新的大背景下，如何厘清行政监管、行业自律和公司自治三者的边界，处理好监管、合规与创新三者的关系就显得尤为迫切。为此，安徽证监局不断完善和综合运用CISP系统、公司风控平台、例会交流、通报指导、即时通讯等五大监管平台，贯彻支持创新与加强监管相协调的发展理念，全面提升机构监管能力和服务水平。
　　一、强化监管手段，利用以CISP系统为核心的外部监管平台
　　机构监管综合信息系统（CISP系统）是中国证监会开发的综合监管业务系统，自投入使用以来，通过不断优化完善，为一线监管提供了丰富的基础数据和监管信息支持，在机构监管工作中发挥了重要作用。安徽证监局充分利用CISP系统功能，贯彻落实中国证监会机构监管部通过系统发布的各类文件通知、信息动态和工作任务，重点跟踪关注系统自动采编的证券行业创新动态和涉及辖区机构的新闻报道，督促辖区各证券经营机构及时准确报送各类监管数据信息，通过公示行政许可进度和监管措施，督促各机构完善内控管理、合规开展业务。同时，为发挥行业自律效果，安徽证监局还指导省证券期货业协会上线安徽辖区证券营销人员信息备案系统，督促辖区各机构及时填报、维护相关数据，利用该平台监控、评估和反馈辖区各机构营销客服管理情况。
　　二、延伸监管触角，运用以证券公司风控系统监管端口为抓手的内部监控平台
　　综合治理以来，辖区2家证券公司按照监管要求向安徽证监局开放了风险控制系统的监管端口，并赋予安徽证监局监管责任人最高系统查询权限。安徽证监局充分利用公司这一内部监控系统进行非现场检查，督导辖区证券公司重点加强对债券质押式报价回购等创新业务的风险识别与控制。指导公司根据创新业务申报实施情况，完善风控制度，梳理各项创新业务风险点，制定相应管控措施，并通过上线升级创新业务的风险监控模块来固化风控流程与机制。目前国元证券公司已新上线融资融券业务和债券报价回购业务监控模块，现金宝和约定购回式证券交易业务的风控模块已完成设计开发。公司自身风控覆盖面的扩大、风控系统功能的完善和系统监管端口的使用，确保了公司创新业务的合规开展。
　　三、突出业务指导，搭建以两个例会为重点的互动交流平台
　　2010年2月，安徽证监局制定并下发了《安徽辖区证券经营机构例会制度》，明确将定期召开辖区机构半年度监管例会和合规工作季度例会，这两个例会逐渐成为安徽证监局与辖区机构定期互动交流的主要平台。一是以例会促创新。今年6月份，安徽证监局在辖区机构监管例会上通报了证券公司创新发展研讨会的主要精神，并指出当前辖区各机构在创新的主动意识、整体布局、制度设计、组织机构、人才储备、可持续性等方面普遍存在的一些问题，提出通过“五个转变”做好创新工作。二是以例会促规范。7月初，在2012年辖区证券公司合规工作季度联席会议上，安徽证监局将“合规、创新、监管”列为会议主题，提出了“如何正确认识监管、合规与创新三者关系”的几点意见，督促辖区各机构做到“四个正确”，确保公司在风险可测、可控、可承受、不外溢的前提下和不发生重大突发性、群体性事件和重大违法违规行为的底线下开展创新业务。
　　四、注重政策引导，搭建以监管通报为阵地的业务指导平台
　　2011年9月份，安徽证监局建立了辖区机构监管情况通报制度，目前已编撰14期《机构监管情况通报》，内容涉及辖区机构创新业务材料报备格式指引、营销行为规范、检查情况通报、监管政策解读、典型案例分析、以及转型创新调研成果发布等各方面。通过定期编撰监管通报，安徽证监局及时传达了最新监管动态、明晰了监管边界、扩大了行业交流，强化了宣传引导作用，使其成为继辖区监管工作例会后又一政策宣讲、业务探讨、褒扬优秀、鞭策后进的监管阵地。监管通报有效地引导了辖区各机构在合规风控的前提下开展各项创新业务，有力地督促了辖区各机构建立完善自查自纠、内部和解的良性内控机制。
　　五、畅通信息渠道，运用以飞信、QQ群为工具的即时通讯平台
　　经过升格规范和布点新设，2008年辖区证券经营机构已达到100余家。为及时准确简要地向辖区各机构传达监管动态和各类通知要求，经过多次论证和试用，安徽证监局创新监管手段，于当年5月份启动利用飞信技术为基础的即时通讯平台。经过多年运行，目前此飞信通讯模式已覆盖辖区150家证券经营机构，以其“时效性、准确度和低成本”的优势，成为安徽证监局解决“点多面广通知难、电话通知效率低”等现实困难的一大利器，在账户规范、抗灾保运、奥运世博维稳等期间发挥重要作用，受到辖区机构普遍欢迎。今年以来，针对市场上流传的一些创新政策传闻，安徽证监局通过飞信平台发送创新动态和快讯进行解释，发挥了及时规范指导作用。在飞信即时通讯的基础，安徽证监局还建立了以辖区各机构风控运营人员交流为主的“徽风皖运”QQ群，交流风险管理心得、传播创新做法、研讨业务难题。这些即时通讯工具的陆续推出极大地提高了机构监管效率和应急处置能力。
　　通过多年的建设和使用，目前安徽证监局基本形成以系统平台、内控平台、互动平台、指导平台和通讯平台等五大监管平台为支撑的新时期机构监管立体网络。这五大监管平台构建和综合运用，是安徽证监局深入贯彻“监管是手段、规范是前提、发展是要务、服务是宗旨、创新是活力、稳定是保障”的监管理念和指导思想的一系列监管举措，既丰富了安徽证监局机构监管手段，提高了监管覆盖面和时效性；也有助于提高安徽证监局机构监管的前瞻性、敏锐性、针对性和有效性，促进了安徽证监局在创新背景下机构监管能力的全面提升。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                          （安徽证监局机构监管处）