为学习兄弟证监局期货监管工作经验，推动安徽辖区期货公司做优做强，进一步提升辖区期货公司核心竞争力，安徽证监局成立调研组，由副局长陈波带队，赴浙江、江苏两省期货市场开展调研，辖区华安期货、徽商期货及安粮期货3家期货公司的主要负责人及首席风险官参加了此次调研考察。
　　随着期货市场的飞速发展，做优做强期货公司，提高行业中介机构服务能力，鼓励金融创新及加强市场监管等问题都是市场各方所集中关注的方面。浙江、江苏两省期货市场发展的成功经验，对于推动安徽期货市场发展无疑具有很好的借鉴价值。通过与浙江、江苏证监局监管人员座谈，实地走访浙江、江苏两省部分优秀期货公司，调研组深入学习了解了兄弟派出机构的成功做法与经验、相关期货公司目前的发展与创新、合规与风控情况。
　　在与浙江、江苏证监局监管人员的座谈中，大家就如何推动期货公司做优做强；引导期货公司把握发展机遇，鼓励公司自主创新；营造期货公司发展环境；推动地方政府及相关部门发挥期货市场服务实体经济工作的举措等问题进行了充分沟通和交流。此外，还就期货公司内部控制和风险管理、提高信息技术管理能力等工作分享了监管心得和做法。
　　在前往南华、永安和弘业3家期货公司现场调研过程中，调研组重点了解了上述公司发展与创新、合规与风控等方面的问题。主要包括十个方面：一是战略定位，包括竞争策略、公司文化建设、人力资源建设、核心竞争能力及品牌建设路径。二是研发方面，包括研发产品方向、队伍建设和考核管理等。三是信息技术规划，包括建设目标、系统战略定位等。四是内部管理架构，包括营业部在内的内部考核机制，居间管理方面的举措，人才储备、违规违纪措施等。五是兼并重组及上市规划，包括公司在股权、并购方面的新思路等。六是客户开发与服务实体经济方面，包括服务三农和实体经济、对存量客户差异化服务等情况。七是创新业务或服务方面，包括对未来创新产品的准备情况，以及如何利用自身优势，打造核心竞争力思路等。八是合规体系方面，包括人员和组织架构等。九是首席风险官机制方面，包括创新做法、部门协调机制、参与公司治理、监控公司财务及其他风险等。十是各部门合规情况，包括合规部门日常工作开展、部门合规情况与日常考核的关联机制等。
　　此次调研交流，调研组对浙江、江苏辖区的期货市场发展情况及监管工作中的先进经验有了深入的学习，开拓了视野，对于促进辖区期货监管工作的提升具有较好的启示作用。安徽证监局副局长陈波在调研中强调：调研考察是“学先进”的过程，重要的是学想法、学思路、学理念、学创新。下一步，安徽证监局将在辖区期货监管工作中继续牢固树立服务安徽实体经济的理念，突出加强监管与促进发展两个中心任务，积极创新监管方式，开拓发展思路，在夯实期货监管基础工作的同时，稳步推进辖区期货公司核心竞争力的持续提升。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

（安徽证监局期货监管处）