日前，安徽证监局组织召开了辖区证券经营机构监管工作会议。安徽证监局纪委书记李兵出席了会议，辖区华安证券、国元证券分管副总裁、合规负责人、经纪业务总部、客户服务总部负责人，异地券商分公司、代表处负责人，辖区各异地证券营业部经理以及华安、国元所属3家铜陵营业部经理和安徽证监局部分监管人员共80多人参加了会议。
　　会议回顾总结了辖区2011年及2012年1季度市场经营情况和机构监管工作，对监管中发现的问题和不足进行了分析，对今年主要工作进行了全面布置安排。同时，邀请国元证券、华安证券、异地券商共6家单位的代表就业务转型与创新作了交流发言。
　　李兵书记在会议上做了重要发言。李书记在讲话中首先指出：从资本市场的政策机遇与挑战和辖区证券经营机构发展现状来看，当前证券行业的金融创新迎来了历史上最好的时期，我们的券商要抢抓机遇，从“被动等待”到“主动求变”。他强调，目前辖区证券经营机构的创新转型在主动意识、整体布局、制度设计、组织机构、人才储备、可持续性等方面还普遍存在着一些问题，要通过五个方面的转变扎实做好转型与创新工作，一是由坐商向行商转变；二是由单一通道式服务向多元化、专业化服务转变；三是由单一营业部经营模式向公司统一品牌经营模式转变；四是由单一经纪商模式向金融产品销售和理财服务模式转变；五是证券营业部经理由单一经营管理人才向专业化、复合型人才转变。同时，李书记也指出要实现观念创新、机制创新、产品创新、服务创新，回归金融机构的本质属性，不断提升核心竞争力，还要正确认识并处理好创新与合规的辩证关系，结合实际、循序渐进。
　　本次工作会议，对券商在新形势、新情况下如何开展好业务转型与创新，提供更丰富的产品、提供更专业化的财富管理服务提出了明确的要求，让券商更加全面了解辖区机构的经营状况和安徽证监局的监管理念。同时，也加强了安徽证监局与机构、本地券商与异地券商以及异地券商之间的沟通和交流，对重点工作和关键问题统一了思想，提高了认识，明确了方向，为做好下一步的机构监管工作打下了良好的基础。

（安徽证监局机构监管处）