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为进一步落实中国证监会党委《关于证券期货监管系统深入开展“为民服务创先争优”活动的指导意见》和“走进基层一线，服务人民群众”的主题活动要求，3月中旬，安徽证监局成立了以纪委书记李兵为组长、机构处负责人和相关监管人员参加的专题调研组，在辖区华安、国元证券公司分管经纪业务负责人的陪同下，前后赴芜湖、马鞍山、合肥等地开展辖区证券经营机构转型与创新调研活动。此次专题调研活动侧重于了解辖区证券经营机构的经营现状，掌握各机构在现阶段行情低迷、交易量萎缩、佣金水平不断下滑、竞争日趋激烈的背景下的真实想法和意见，在业务转型和盈利模式创新方面所进行的探索及存在的问题。
此次专题调研活动采取发放调查问卷、召开片区专题座谈会和现场走访营业部等方式进行。调研组首先通过发送专题调查问卷，搜集、汇总和分析辖区内各机构关于转型与创新的先进经验和做法；随后分三地召开片区专题座谈会，倾听当地证券经营机构关于转型与创新的工作汇报，与参会人员开展深入坦诚的交流探讨；最后，调研组选择了三地共八家证券营业部开展现场走访，了解不同地区不同类型的证券营业部目前在经营转型与盈利创新方面所做的有益探索。
在座谈会和营业部现场，调研组长、安徽证监局纪委书记李兵对辖区各机构所做的转型努力给予充分肯定，鼓励各机构知难而上、不懈努力、勇创佳绩。他指出：2012年是资本市场发展的关键一年，随着各项法律法规不断完善，代表国民经济运行晴雨表的中国股市必将走向成熟和规范，资本市场的未来是光明的，各机构应该在合规经营的前提下开展业务创新、服务创新和产品创新，为投资者提供更优质的理财服务；各机构要增强信心，在市场低谷时夯实基础，充分做好各项基础服务工作，增强服务意识，提高服务水平，积极探索经纪业务转型和盈利模式的创新；各机构要往前看，摒弃低水平的价格竞争，做好一切准备，迎接资本市场的春天。与会各机构负责人纷纷表示要以此次调研为契机，增强信心，积极探索转型、谋求创新，加快营业部各项基础业务的发展，壮大证券经营机构的实力，以良好的服务和产品赢得市场。
通过此次深入调研和广泛征求意见，安徽证监局意在解决辖区机构在经营管理方面存在的突出问题，推广创新发展的先进经验、探究支持和促进辖区机构转型和创新的方法举措，指导辖区各证券经纪机构在合规经营的前提下积极开展业务创新、服务创新和产品创新，为投资者提供更优质的理财服务，探索经纪业务的新盈利模式。 |
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