（2011年10月27日）

 

同志们：

      大家好！刚才我们对被评选为2010年度10家先进证券营业部和20名优秀证券从业人员进行了表彰，他们是近年来我省证券行业涌现出的先进典型，集中展示了我省证券市场发展成绩和广大从业人员良好精神风貌。在此，我谨代表协会向受表彰的单位和个人再次表示热烈的祝贺！也借此机会，向关心和支持协会工作的安徽证监局领导表示衷心的感谢！向长期奋斗在一线的广大从业人员表示诚挚的问候！

      这次活动，是协会成立以来首次举办评选表彰活动，主要目的是搭建辖区会员单位和从业人员学习交流的平台，展示先进单位的好经验好做法，展示优秀从业人员高尚的职业操守，鼓励和引导广大会员单位和证券从业人员不断增强合规自律意识和职业道德修养，规范经营行为，加强内部管理，优化区域证券市场生态环境，塑造证券业良好的社会形象，促进辖区证券市场健康持续发展。

这次评选活动，在安徽证监局的直接指导下，在协会秘书处的精心组织下，广大会员单位积极参与，通过大家的共同努力，评选活动达到了预期目标。这次受表彰的10家“先进证券营业部”和“20名优秀证券从业人员”，是评委会根据《评比办法》，本着“坚持标准、严格程序、认真把关”的原则，从众多达到或接近于评比条件的申报机构和从业人员中遴选出来的。在评选过程中，我们欣喜地看到，近年来我省证券经营机构法律诚信意识明显增强，业务转型加速推进，整体经营管理水平显著提升。目前，绝大多数机构围绕以客户为中心的经营理念，注重提高员工综合素质，努力提升服务品质，增强核心竞争力，在追求内涵式发展上做文章、下功夫。

借此机会，就行业自律方面，和大家交流几点意见，供大家参考。

      一、充分发挥激励机制作用，持续开展创先争优活动。这次评选表彰活动是在举国上下深入开展创先争优活动之际举行的，也是辖区证券经营机构共同落实创先争优活动的具体措施。评选表彰活动本身是个形式，目的是希望促进会员单位对照评选标准查缺补漏，不断提升经营管理水平。同时也提供学习交流的平台，取长补短，实现共同进步。协会将围绕这一目的，总结经验，深入研究，进一步科学设置评选项目和内容，完善评选办法和程序，更好地发挥评选表彰引领方向、促进发展的作用。也希望各会员单位正确对待这次评选表彰活动，受表彰的要进一步自我加压，提高标准，其他会员单位要以先进单位为榜样，查找不足，学习长处，在规范经营、风险控制、内部管理、客户服务、业务创新等方面不断取得新的佳绩，在会员单位之间、在会员单位内部两个层面都积极营造学先进、比先进、赶先进的良好氛围。

      二、大力营造诚信合规文化，积极树立正面形象。诚信是市场经济的基石，合规是市场主体的行为底线。失信违规，轻则伤害客户利益，影响自身形象，重则破坏同业关系，影响行业形象。对于高风险的证券行业，诚信合规的价值更加突出，需要行业全体成员统一认识，身体力行，共同维护。第一，协会倡导会员单位要进一步强化合规经营意识，将诚信合规要求作为企业文化的核心内容，培育成全体员工共同的价值观和行为准则。在日常经营管理活动中，坚持诚信为本，严格自律，自觉遵守法律法规和各项制度，摒弃不正当竞争，自觉承担社会义务，坚决杜绝欺诈客户和贬损同行的行为，在同行中树立自身良好的形象，在社会上提升行业整体形象。第二，协会将在安徽证监局的统一部署和指导下，在行业诚信管理体制和合规文化建设方面发挥应有的作用。一是成立诚信建设专业机构，制定行业诚信建设行动方案，完善会员公约和自律管理守则等制度；二是指导会员单位制定诚信宣传策略，纳入融入投资者教育活动体系，督促会员单位制定并落实各项宣传策略。三是在安徽证监局的指导下，探索建立协会诚信档案数据库，建立诚信信息共享与查询工作机制，增强协会自我管理的功能。

      三、加强自律管理，维护市场秩序。当前，证券经营机构的生存与发展面临严峻的考验。受国际国内宏观经济形势的影响，证券市场走势低迷，这是主要原因。另一方面，网点增设较快，导致竞争压力加大，佣金快速下滑，也是不容忽视的因素。行业内少数机构为了争夺客户，运用近乎“零佣金”的营销策略。实践证明，这种“花钱赚吆喝”的做法，不仅自身利益受损，而且也严重伤及了全行业的利益。“同行是冤家”，这是从行业内部角度来说的，放在整个金融产业格局，同行之间又是合作关系。因为证券行业在整个金融产业里的地位和空间需要全行业人员的共同拓展。应该说，同行之间是竞争与合作的关系。协会从维护行业整体利益角度出发，一直呼吁各会员以合规自律为本，摒弃以“价格战”为特征的低层次竞争，致力于为客户提供品质一流的产品与服务，树立我省证券业良好的社会形象。目前，协会根据会员意愿，在广泛征求大家意见的基础上，制定了《安徽省证券期货业协会会员公约》和《安徽省证券期货业协会证券类会员自律守则（试行）》，这是当前我省规范证券经营机构经营行为的自律性文件，各会员单位应当自觉遵守。要进一步增强服务意识，提升专业能力，深化服务内涵，切实把投资者服务贯穿于我们工作的全过程，要充分尊重客户、关心客户、呵护客户，想客户之所想，急客户之所急，使客户具有认同感、归属感和依赖感。要进一步拓宽服务领域，提高服务质量，提升服务水平，规范服务方式，使服务更加个性化、差异化、人性化、功能化，以自身实际行动维护辖区资本市场秩序。

     各位同仁，一个竞争有序、合作共赢的资本市场环境，是会员单位的共同心声，符合投资者的长远利益，需要全体从业人员的自觉实践和用心呵护。让我们以更理性的思维、更健康的心态合理把握短期与长期、个体与全体的利益关系，文明竞争，公平竞争，为不断优化区域资本市场发展环境而做出应有的贡献。