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近年来，随着形势的变化，市场参与主体的逐利动机进一步增强，利益冲突和内幕交易问题逐渐成为各方关注的焦点，建立并有效实施信息隔离墙制度，是保护投资者利益、维护市场交易秩序的重要措施。近期，安徽证监局制定出台了《关于进一步健全落实证券公司信息隔离墙制度的通知》（皖证监函字〔2011〕203号），针对辖区2家证券公司信息隔离墙制度建设工作的进展情况、薄弱环节和存在的问题，要求公司抓住重点，从七个方面健全并落实信息隔离墙制度。
一是增强内部管理制度的可操作性。要求公司应从控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用这一目标出发，建立完善公司内部的管理制度和机制，并使制度可操作、可执行，执行情况可检查，能在公司经营管理的实践中切实发挥作用。
二是严格落实有关人员隔离的要求。要求公司应尽可能避免同一高管人员同时分管存在利益冲突的业务部门；通过调整一些跨部门、跨业务条线机构（如投资决策委员会等）的人员组成或完善工作制度等方式，防范敏感信息的不当流动。
三是健全并严格落实跨墙管理制度。要求公司从严格跨墙审批程序和强化跨墙人员管理两方面着手，确保有关人员仅因履行职责的必要才实施跨墙，跨墙后的行为得到合理限制和有效监控，跨墙行为不产生利益冲突。
四是合理设置和使用观察名单和限制名单。公司应当基于设置名单的目的，结合业务实际，按照有利于防范利益冲突和内幕交易的原则，从严规定具体的出入单时点，并对名单进行有效管理，防止出现入单信息不全面、出入单时点不明确或不合理、监控措施不配套、管理流程和职责不清晰等问题。
五是抓紧建立健全从业人员证券投资行为管理制度。公司要在从业人员证券账户管理和行为监控等方面进一步完善制度、健全措施，要求从业人员证券账户在本公司指定交易、托管，或是报备监控；要重点加强对敏感岗位人员的证券投资行为监控。
六是大力开展对公司人员，特别是针对高管人员、重点业务部门人员的信息隔离墙制度培训。强化公司人员的保密意识和对信息隔离墙制度的认识，不断提升全体人员防范利益冲突和内幕交易的观念和能力，主动承担起自己在实施信息隔离墙制度中的责任。
七是通过处理媒体报道反映的问题推动信息隔离墙制度建设工作。公司一方面要对涉嫌内幕交易和利益冲突的行为本身及时快速地予以查处，另一方面要同步检查公司信息隔离墙制度的健全性和有效性，调查了解有关管理人员尽责情况。
下一步，安徽证监局将以证券公司合规管理有效性评估为切入点，将信息隔离墙制度建设与完善情况作为今年合规管理有效性评估工作的重要内容，通过派员全程参与公司评估工作等方式，督促辖区各公司完善和实施信息隔离墙制度。
（安徽证监局机构监管处） |
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