随着辖区证券经营机构网点新设工作的推进，行业竞争不断加剧，为维护辖区证券市场良性竞争秩序，抑制佣金非理性下滑的趋势，安徽证监局审慎研判形势，及时采取“三个结合”措施，加强佣金报备管理工作。
一是将佣金报备与日常监管相结合。在佣金报备前期，结合日常监管，指导证券经营机构明确佣金制定标准。要求证券经营机构公平对待所有客户，按照“同类客户同等收费”、“同等服务同等收费”的原则，在根据客户交易方式、交易量、资产规模、忠诚度、地域等因素对客户进行分类的基础上，综合考虑服务成本，确定差别化的分类证券交易佣金收取标准，同时明确告知客户不同服务内容、服务标准所对应的证券交易佣金标准。
二是将佣金报备与明确三个概念相结合。安徽证监局通过下发《关于安徽辖区证券经营机构全成本测算与佣金费率报备的通知》，要求各机构在报备中进一步明确三个概念，即报备中所指的“公司平均成本率”应按照中证协157号文要求，采取经纪业务服务全成本核算方式测算；“营业部最低成本率”指的是通道服务最低成本；“新客户最低佣金费率” 指的是业务拓展时所有客户中最低的佣金收取标准（股票）。
三是将佣金报备与经营承诺相结合。安徽证监局设计了《辖区证券经营机构有关经纪业务服务成本及佣金费率的报备格式》（分异地营业部和公司版），向辖区2家证券公司及所属辖区营业部、
2011年3月15日前开业的异地券商证券营业部发布供参考，并要求各机构在6月10日前向安徽证监局机构监管处报备。安徽证监局将报备要求与诚信承诺事项相结合，要求机构承诺以不低于报备的最低佣金水平招揽客户；不采取低于成本的不正当竞争手段；不在客户不知情下随意调高证券交易佣金收取标准；在达到既定盈利水平并按规定履行佣金政策变动报备程序前，不更改最低佣金费率，如果出现违背上述承诺的情形，将立即整改、报告监管部门，并主动申请暂停新开户3个月。
通过佣金报备管理工作，辖区各证券经营机构认真测算出了平均成本率、最低成本率等核心指标，为安徽证监局进一步规范辖区佣金管理打下了基础。下一步，安徽证监局将加强对辖区证券经营机构佣金管理的动态跟踪监督，联合安徽省证券期货业协会加大定期检查力度，对不正当竞争行为采取严厉措施，使辖区证券经营机构佣金管理水平再上新台阶。
（安徽证监局机构监管处） |
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