为了积极开展监管方式方法创新，探索综合监管、借力监管、差异化监管和功能性监管等行之有效的方式方法，并基于专业互补、集约工作、统一口径、深化研究、促进廉政等方面的考虑，安徽证监局草拟制定了《关于在安徽辖区创业板上市公司中试行功能化监管的工作方案》，拟在辖区创业板公司监管中实施功能化监管试点，从而缓解日益增加的监管任务与有限监管资源之间的矛盾，提高监管工作的效率。
根据《工作方案》，功能化监管即根据监管实践需要，对创业板上市公司监管事务进行专业化归类，同时在业务监管处室内部设置综合岗及数个专业岗，由综合岗牵头全面事务，由专业岗负责专业事务及专业研究，从而达到进一步深化公司监管效能，更好地落实辖区监管责任制的目的。在具体的岗位职责设置上，综合监管岗将牵头负责创业板公司监管全盘工作的计划、推进和总结；重点工作的督促、落实和推进；各类信息的归集分配；重大风险的会商处置；以及文字材料、调研、培训、处室协作等其他工作。财务指导咨询岗将专门负责审计与评估机构监管、财务监管的指导咨询以及会计审计的专业研究等。中介机构监管岗将牵头负责对保荐机构、财务顾问以及律师事务所执业活动的监管。资本运作监管岗主要负责牵头再融资、并购重组和股权激励等重大事项的研究和监管。试点过程中，将坚持公司监管责任制和岗位监管责任制并行的原则，将岗位监管责任制作为对公司监管责任制的有益补充原则，同时实现深化效能和提高效率双重目的原则。同时，为确保试点工作有效开展，方案实施过程中，将采取牵头负责制、集体会商制、双向沟通制和双边审核制等工作制度。
目前，该《工作方案》已获准同意开展试点，安徽证监局将在试点过程中，及时总结经验，不断完善试点内容，积极探索更加符合创业板公司特点的监管模式。
（安徽证监局上市公司监管二处） |
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