近日，安徽证监局召开辖区2011年1季度合规工作联席会议。局纪委书记李兵同志出席会议，辖区证券公司合规总监、合规部门及风险管理部门负责人等约15人参加了会议。
会议通报了我局2011年机构监管工作要点，听取了辖区2家证券公司关于风控系统与压力测试机制建设、合规与隔离墙制度建设等工作进展情况的报告，探讨了有关隔离墙制度实施过程中的难点和解决思路，以及投顾业务在实践中涉及的若干合规问题。
会上，我局就三方面重点工作提出了明确要求：一是在压力测试方面，证券公司高管人员应提高认识，完善组织和制度保障，建立适当的压力测试数量模型，定期演练，完善流程，形成防控风险的长效机制。二是在合规管理方面，辖区证券公司仍存在三方面不足，要相应做好五点对策。三是在信息隔离墙制度建设方面，辖区证券公司首先要抓紧修订完善制度体系，集中力量研讨解决隔离墙制度建设过程中的关键环节；其次，做好案例搜集，强化内部各层级的培训学习，为进一步落实隔离墙制度创造良好的环境；其三，要在符合自身发展需要的基础上，规划上线隔离墙IT系统。
李兵书记在总结讲话中强调指出：证券公司合规工作一是事出有因、来之不易、教训深刻；二是要持之以恒，狠抓落实、贵在坚持；三是要与时俱进、因时制宜、贵在创新。 |
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