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　　前面几位行业代表就IB业务发展、服务产业客户、规范发展、信息系统安全管理等内容进行了交流发言，唐局长刚才也就全国期货监管工作座谈会精神作了全面传达，讲的都很好，我都同意。今天，我们在这里召开2011年全省期货监管工作会议，主要目的是：传达并贯彻落实全国期货监管工作座谈会精神，总结近年来期货市场监管与发展工作，深入分析安徽辖区期货市场发展面临的新形势、新任务，进一步统一思想，深化认识，明确思路，研究部署2011年及今后一个时期辖区期货市场监管与发展的重点工作，推动辖区期货市场持续稳定健康发展。下面，我讲四点意见。

　　在“国九条”的指引和中国证监会的正确领导下，我局立足辖区实际，尤其是近两年以来，以“强化期货市场服务实体经济发展功能”为目标，以“做优做强期货机构、拓展市场广度深度”为重点，推动辖区期货市场稳步发展，实现了交易规模稳步扩大，期货公司经营管理水平、抗风险能力不断增强，期货市场服务实体经济功能逐步发挥，市场发展正在进入从量的扩张向质的提升。总结这些年发展，主要体现在以下几个方面：

　　一是辖区期货机构快速增长，期货市场规模稳步扩大。“十一五”期间，辖区期货营业部由2005年底的5家增加到18家，营业网点覆盖面由2个城市扩展到省会、皖南、皖北等7个地市。辖区期货从业人员增加了300多人，新增人员学历基本在本科以上。截至2010年年底，辖区3家期货公司注册资本3.52亿元，净资产4.37亿元，分别是2005年的2倍和3倍；辖区期货机构年度代理交易额8.86万亿元，客户保证金余额24.34亿元，实现手续费收入2.42亿元，分别是2005年3倍、24倍和19倍；净利润从2005年的-1070万元快速增长至7035万元，并且连续3年扭转了全行业亏损的局面。

　　二是期货机构合规水平和抗风险能力明显增强。通过不断加强和改进监管，特别是2008年实施首席风险官制度以来，辖区期货经营机构合规文化正逐步形成，合规意识正深入人心。同时，随着以期货公司净资本为核心的风险监管制度建立后，辖区3家期货公司各项风险监管指标持续达标，财务状况明显改善，资本实力、抗风险能力不断增强，奠定了合规基础、资本基础。

　　三是辖区期货机构功能定位逐步明确，服务产业能力逐渐增强。辖区公司立足省情，通过深入企业一线，开展驻厂调研、推出“一站式”交割服务、举办新品种研讨会和产业论坛以及参加期货交易所“千村万户”、“千企万厂”、“点基地”、“面基地”等活动，积极探索服务实体经济的有效途径。截止2010年底，我省产业客户数量由2005年的38户增加到386户，产业客户权益已占全省客户权益的37%。

　　四是辖区期货市场服务实体经济发展功能日益显现。五年来，辖区期货市场功能发挥方面逐步积累了一些成功经验，涌现出一批期货市场服务实体经济发展的典型模式。如“期货+土地流转”的庆发模式、“龙头企业+合作社+成员”和“订单+期货”的大平模式等。境外期货持证企业——铜陵有色集团公司利用境外期货市场，较为有效地规避了原材料、产成品“两头在外”的价格波动风险。另外，涉及我省的棉花、大豆、豆粕、豆油、菜籽油、铜等期货品种产业链企业越来越多地利用期货市场管理风险，稳定现货经营，期货市场发现价格套期保值功能在相关产业中发挥越来越大作用，初步具备在更高层次上服务实体经济发展能力。

　　五是创新发展水平持续提升。五年来，辖区各公司积极配合交易所开展新品种调研，确保钢材期货、股指期货等重要品种平稳上市和安全运行，着手研究投资咨询、客户资产管理、境外代理等创新业务，创新机制和成效取得一定突破。围绕新品种上市，创新投资者教育形式，依托期货交易所，连续开展期货大讲堂走进省委党校、省内高校和产业密集区，投资者热情参与，社会反响热烈。组织举办期货分析师培训班和研讨会，鼓励辖区期货机构加强研发能力建设和战略思考与实践，推动一批分析师脱颖而出，帮助各机构努力改变经营模式；有效落实“股东支持（公司）”和“公司支持（营业部）”机制。

　　1、坚持“高标准、稳起步、严监管”，全力抓好股指期货推出前后的各项工作落实。去年4月16日，中国首个金融期货品种——沪深300股指期货合约在中国金融期货交易所挂牌上市交易。围绕这一中心工作任务，我局突出抓好以下工作：全力督导辖区期货经营机构做好股指期货上市前准备工作，完善信息系统和各项应急预案。精心组织现场检查，加大开户环节合规性监督力度，规范客户开发和开户行为，切实防范风险。密切关注股指期货推出后的市场运行情况，及时启动监管日报制度，加强对股指期货合约首个交割日的风险防范。积极开展对股指期货IB业务的验收、检查、监管，防范证券市场、期货市场的风险传导。通过以上大量细致、有效的基础工作，确保了股指期货在辖区市场的平稳推出和安全运行。

　　2、扎实开展2010年辖区期货公司分类评价工作。为了切实做好期货公司分类监管与评价工作，我局结合辖区实际，确定了以“三严三查三改”为核心的指导思想。即：在工作环节上要“严格自评、严格审核、严肃责任”；在工作方法上要“查问题、查差距、查原因”；在工作目标上要实现“改进一线监管理念、改善公司管理方式、改革公司发展模式”。通过树立“评价是手段，规范是基础，发展是要务，创新是活力”的理念，引导期货经营机构形成“通过评价促规范，通过规范促发展”的外部监管与公司自我约束的良性互动意识。在总结两年来分类评价工作经验的基础上，我局撰写的《区别情况扶优限劣一司一策促进规范》专题报告，被会期货二部作为9篇入选报告之一在《期货监管工作动态》上全文刊登，同时指导徽商期货撰写的总结报告也作为4篇工作案例之一予以选登。

　　3、拓展行政许可工作思路，积极做好我省期货市场发展规范的基础性工作。去年以来，按照“统筹规划、积极开放”的原则，在综合考虑安徽社会经济发展水平、辖区期货市场发展趋势、期货营业网点总体布局和期货服务实体经济实际需求等因素的基础上，制定了《安徽辖区期货营业部发展规划方案（试行）》，对辖区设立期货营业部进行窗口指导，优化布局，推动辖区期货经营机构的数量与经济总量相匹配。

　　4、多措并举，积极推进期货市场的培育和功能发挥。为充分发挥期货市场服务“三农”功能，我局联合省物价部门在安徽价格监测网“期货价格”专栏中每日向社会发布期货市场价格信息。积极与省内有关部门、交易所开展行业调研，提高期货市场的关注度和影响力。如：与安徽省政协合作，就如何利用农产品期货服务农业经济开展调研；与郑商所合作开展菜籽油期货品种市场功能发挥课题的调研工作；对省内期货市场服务实体经济情况进行摸底，形成《期货市场服务实体经济典型案例汇编》。鼓励期货公司深入现货企业，加大对相关产业链企业的开发和服务，推动企业正确运用期货市场指导生产经营和管理风险。

　　5、加强合规监管，切实防范风险，提高期货经营机构合规经营水平。守法合规经营是期货经营机构生存发展之本。防范风险是期货经营机构内部管理水平的综合体现。去年以来，我局以风险防范为前提，抓好期货公司动态风控机制的完善和落实。督促各机构不断加深对动态风险监控的认识和理解，从风险管理的制度、流程上逐步加以梳理和完善，加强合规投入，人员配备，深入开展敏感性分析和压力测试，切实发挥对高风险业务和新业务的风险监测、预警和防范作用。以落实首席风险官制度为抓手，推进期货公司规范经营，强化管理，通过建立首席风险官季度例会制度、组织开展现场检查和验收、建立不定期联系沟通机制等方式，推进公司合规制度的不断深化。

　　6、加强期货公司净资本和保证金监管，确保净资本持续达标，保证金安全存管。以净资本为核心的风险量化、动态监管是期货公司最根本的风险管理制度。我们持续监控各公司净资本变动情况，尤其净资本与客户权益的比例情况，对可能出现的净资本不足，及时发现，及时通报。一方面督促各公司建立净资本动态监控和风险预警系统，健全压力测试机制和敏感性分析程序，根据业务发展规模提前做好补足净资本的准备。另一方面，加强对客户保证金的监管，对监控中心发出的协查信息，及时进行核查，查找原因，督促有关公司落实整改，确保了保证金安全存管。去年年底，我们还邀请中国期货保证金监控中心和光大期货公司的专家前来培训，取得了良好效果。

　　7、建立持证企业共同监管机制，加强境外期货业务监管。按照证监会要求，我局积极与安徽省国资委沟通协调，推动建立了境外期货持证企业共同监管机制，并首次开展联合现场检查。通过加大报表审核、期现对应检查、人员配置、外汇敞口使用和内控制度健全及执行监管，确保境外期货套期保值业务“不走样”。

　　这次全国期货监管工作座谈会全面总结了“十一五”期货市场改革发展工作，深入分析了期货市场发展形势，部署了下一阶段期货市场发展与监管的重点工作，为“十二五”期货市场发展指明了道路，是一次十分重要的会议。尤其是尚福林主席重要讲话通篇贯穿着科学发展观的理念，总揽期货市场改革发展全局，总结成绩令人振奋，分析形势客观精辟，工作要求重点突出，紧紧围绕“稳步发展期货市场”这一主线，深刻阐述了“市场发展面临的新形势新任务”、“如何理解和把握市场发展新形势”、“市场发展与监管的总体思路和方法”，为促进市场功能发挥、提高市场效率、改进和强化监管、防范市场风险，进而实现市场由量的扩张到质的提升，更好地服务资本市场改革和经济社会发展全局指明了前进的方向。姜洋主席助理部署工作目标明确，重点突出，措施得当。

　　我们要全面、系统、深刻领会会议精神，立足辖区实际，结合自身情况，认真贯彻落实会议各项工作要求，深化对证监会期货市场改革发展形势和思路的认识，统一思想，振奋精神，科学谋划，创新发展。当前，我省期货市场正站在新的历史起点上，推进改革发展正面临着难得的历史机遇。

　　从期货市场内在功能看。一方面，国际金融危机以来，期货市场的制度优势得到了肯定和倡导，市场影响力逐步增强，市场功能初步显现，为市场发展提供了难得机遇。另一方面，我省期货市场与现货市场紧密衔接，有利于期货功能的发挥。我省作为传统农业大省，是油菜籽、棉花、大豆、小麦的主产区、消费区和加工区，也是铜的生产区和消费区，并在国内拥有一定的定价话语权，为市场发展奠定了坚实基础。

　　从市场发展外部环境看。一是我省经济进入快速发展期，皖江城市带规划带来巨大机遇。近年来我省经济快速发展，2010年全省GDP增幅达到14.5%，达到1.2万亿元。尤其是皖江城市带承接产业转移示范区设立以来，大批优秀大型企业落户于此，更多的产业资本流入我省，更多的产业客户流入我省，为市场发展创造了良好的外部环境。二是我省资本市场快速发展，为期货市场发展提供了重要契机。目前，我省上市公司达到71家，位居全国第十，中部第二。大部分公司主营业务都涉及到已上市的商品期货品种或相关产业链；自身股票套期保值需求，也为未来我省金融期货市场发展提供了巨大的空间。

　　一是今年期货市场有些特殊情况。国际政治、经济、安全等方面不稳定、不确定性因素较多；国内稳定物价总水平的宏观调控政策进一步强化，调控政策对市场的影响尚不明确、尚不确定；我国期货市场自身还处于“新兴加转轨”阶段，市场基础有待夯实，限制政策在某些行业、某些领域依然存在。

　　二是我省期货机构服务实体经济能力与产业链企业需求存在差距，市场功能发挥不足。我省期货公司整体实力较弱、专业人才缺乏、研发能力不足；期货公司内控体系建设和风险防范能力与业务发展需要不相匹配，信息技术投入与未来发展要求矛盾比较突出；股指期货业务发展规模与证券交易量还不匹配，商品期货、金融期货“两条腿”走路格局尚未形成。

　　综合判断当前期货市场形势，机遇大于挑战。我们一定要坚定使命意识，充分认识市场发展的有利条件，珍惜和用好机遇，大胆创新，加快发展；又要增强忧患意识，敢于直面困难和挑战，扎实工作、沉着应对，巩固和发展已有的发展成果。我们要坚定持续推进期货行业改革发展的信心和决心，不断深化功能，不断优化服务，立足合规经营，积极创新发展，促进期货市场在经济发展方式转变和结构调整中发挥应有作用。

　　当前及今后一段时期内辖区期货市场发展与监管工作思路是：以科学发展观统揽全局，继续深入贯彻落实全国证券期货监管工作会议和全国期货监管工作座谈会精神，通过“树立一个理念，推动两个转变，夯实三个基础，实现四个创新”，不断提升期货市场服务实体经济能力，强力推进安徽期货市场持续稳定健康发展。“一个理念”是牢固树立稳步发展安徽期货市场的理念。“两个转变”是推动期货经营机构由“重投机、轻套保”向“投机与套保相协调”转变、期货市场由“量”的扩张向“质”的提升转变。“三个基础”是夯实行政监管基础、机构发展基础和市场发展基础。“四个创新”是创新改革理念、发展理念、监管理念、服务理念。

　　1、坚决落实国家稳定物价总水平和证监会遏制过度投机工作部署，维护市场平稳健康运行。我们要积极配合、认真落实证监会、交易所采取的各项调控措施，引导、督促投资者规范交易行为；不断创新保证金安全存管内部管理机制，加强重点客户资金管理，制定应急预案，防范市场风险。同时各机构要顺应市场发展，主动“调（投资者）结构，转（业务发展）模式”，摒弃“重投机客户、轻套保客户”的“近利”做法。

　　2、深化期货公司合规监管和分类评价工作，全方位提高守法合规意识和自我约束能力。今年，我局将进一步强化期货公司净资本监管、自有资金监管、营业部监管和营销行为监管，开展对期货公司风控体系和合规制度有效性的检查评估，充分发挥分类监管的“指挥棒”作用，推进分类评价与日常监管有机结合，相互促进，实现监管促规范，规范促发展的良好局面。与此同时，充分发挥辖区首席风险官季度联席会议平台作用，宣讲监管政策，传递监管信息，掌握公司动态；督促首席风险官勤勉尽责，把好“风险关”、当好“守门员”。

　　3、加强期货公司信息技术系统建设，不断提升信息技术管理水平。今年期货公司信息技术将纳入日常监管范围，各机构要高度重视信息技术建设和管理工作，认真落实信息技术日常监管要求和行业自律规则。各期货公司要根据发展战略和市场需要，科学规划、超前计划，进一步加大技术投入和人才培养，不断提高信息技术建设和管理水平。

　　4、远近结合、统筹兼顾，优化辖区期货网点布局，促进机构做优做强。一方面，按照“统筹规划、积极开放”的原则，优先审批优质期货公司和省内空白点设立营业网点，优化辖区期货经营机构布局，确保机构发展的速度与市场的可承受度相匹配，实现辖区经营机构“量”与“质”的共同提高。同时，各期货公司要以证监会推出期货投资咨询业务为契机，进一步提升研究能力，要贴近企业、融入产业，围绕期货市场功能发挥做优做强。

　　6、加强舆论引导和投资者教育工作。根据辖区舆论引导责任制的要求，规范、引导辖区媒体客观公正地报道期货市场，督促期货经营机构及时回应媒体质疑，增强舆论宣传工作的主动性、针对性和有效性。按照“把风险讲够、把规则讲透”的原则，督导各机构从期货市场投资者的特点出发，创新工作思路，持续开展多层次、全方位的投资者教育活动，完善长效机制，逐步形成期货市场投资者风险管理文化。

　　“十二五”期间将会是辖区期货市场稳步发展的重要时期，我们要始终坚持以服务于国民经济发展为指导思想发展期货市场，一切工作要以利于市场功能发挥为根本出发点和落脚点，要进一步深化期货中介职能定位认识，支持期货公司在稳健前提下开展创新，促进期货公司为相关现货企业利用期货市场进行风险管理提供更加方便安全的中介服务，不断提高期货经营机构服务实体经济的能力。为此，我们将从“四个创新”入手，进一步提升辖区期货市场服务实体经济能力。

　　1、创新改革理念，支持期货公司做优做强，拓宽服务内容，建立全流程服务模式。我局将继续鼓励、支持期货公司通过增资扩股、兼并重组，增强资本实力和优化股权结构；重点加强对制约辖区现货企业参与套期保值存在的制度障碍、突出矛盾和问题等方面进行调查研究，着力加以解决。各机构要重点做好产业客户套期保值、产品交割、期转现、交割税收、财务核算等方面的服务工作，提高客户服务水平，进而改善社会对期货市场功能的片面看法。

　　2、创新发展理念，推动期货公司提高服务实体经济能力。期货公司是促进市场功能发挥的重要一环，必须进一步强化期货公司中介职能定位。我们将积极督导辖区期货机构创新发展理念，深化中介机构功能定位，大力培育和发展机构投资者，加强研发能力和人才培养，提高服务套期保值者能力，及时总结、宣传和推广典型案例和成功模式，引导更多企业更好地利用期货市场，在促进市场协调发展中实现自身的健康可持续发展。

　　3、创新监管理念，守住不发生系统性风险的底线。不发生系统性风险、市场总体运行平稳是监管底线。为此，我们将进一步规范监管流程，坚持强势监管，探索实施程序化、功能化监管，提高监管的有效性；建立辖区期货经营机构诚信合规经营量化考核体系，延伸监管“手臂”。同时，要加强对股指期货业务的监管，防范股票市场与期货市场之间风险的跨市场传递。

　　4、创新服务理念，寓监管于服务之中。当前，我国期货市场处于“新兴加转轨”阶段的市场特点。基于此，我们将继续巩固、发展与省金融办、农委、国资委、物价局、粮食局等省直部门和大宗商品行业协会的联系机制，积极争取相关职能部门加大对期货市场发展的支持推动力度。推动省政府金融办牵头，联合省经信、财政、税务、国资等部门，出台利用期货市场促进实体经济发展的相关指导意见。积极支持、配合期货业协会、期货交易所和期货公司加大行业人才培养、培训、投资者教育、理论研究等基础工作，不断优化市场发展“软环境”，提升市场发展“软实力”。

　　同志们，“十二五”时期是加快经济发展方式转变、全面建设小康社会的攻坚时期，是推动期货市场从量的扩张向质的提升转变的关键时期，2011年是“十二五”的开局之年，让我们坚定使命感和责任感，抢抓机遇，扎实工作，开拓创新，锐意进取，不断深化中介服务功能定位，不断提高核心竞争力，全面推动辖区期货市场规范健康发展，为期货市场功能发挥和经济转型做出更大贡献！