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安徽证监局强化期货公司首席风险官日常监管
 
发布时间：2011-04-26 　访问人数：2110
 
　　为深入贯彻落实首席风险官制度，进一步完善期货公司内在治理的约束机制，安徽证监局注重发挥首席风险官在期货公司合规建设中的积极作用，从促进首席风险官 “明责、尽责、履责”三方面不断创新监管方式，支持其依法履行职责。
　　一是建立辖区期货公司首席风险官季度联席会议制度，通过季度例会平台，解读监管政策，通报监管工作，强调首席风险官职责，极大地促进了辖区公司首席风险官准确把握监管要求，明确工作职责定位，提高工作认识。
　　二是认真审阅首席风险官季度工作报告，听取首席风险官对公司风险管理、合规经营情况的看法与监管意见建议，交流工作心得体会，探讨提升公司合规运作水平的途径、方法，有力地督促了首席风险官勤勉尽责，加强合规监控。
　　三是建立首席风险官联席会议纪要制度，将季度例会主要内容、工作计划、监管发现的问题形成会议纪要，通报辖区各期货公司，强力支持首席风险官依法履行职责。
　　（安徽证监局期货监管处）


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