2010年10月12日，中国证监会发布了《证券投资顾问业务暂行规定》，并规定自2011年1月1日起正式实施。证券投资顾问业务是自证券公司经纪业务转型以来，行业服务模式的一次创新和转变，具有深远的意义和广阔的前景。此项业务为证券公司、证券投资咨询公司深化客户服务提供了新的动力和基本规范，打开了证券经纪业务特色化、精细化的空间；有利于促进证券公司提升专业服务能力，巩固并增加经纪业务收入；有利于维护投资者利益，促进证券市场健康稳定发展。
证券投资顾问业务也是一项高风险业务，为有效防控风险，确保证券投资顾问业务的稳妥有序推进，日前，安徽证监局要求辖区各机构及相关单位在开展此项工作中应重点把握好以下几点：
一是审慎开展，制度先行。辖区证券公司和证券投资咨询公司应根据自身情况，综合评价资本实力、人才储备、业务能力、风险控制、制度建设等因素，选择与自身情况相适应的证券投资咨询业务模式和服务方式。拟开展证券投资顾问业务的机构应建立健全业务管理制度、合规管理和风险控制机制，规范证券投资顾问和发布证券研究报告业务行为。
二是坚持先试点、后推广的原则。各机构应根据自身的准备情况和合规水平进行投资顾问业务试点，在成熟的基础上加以推广，确保各机构业务发展规模与服务方式、管理能力相匹配，做到业务模式差异化、特色化。暂不具备条件的机构，要继续做好相关准备工作，积极创造条件。
三是树立合规先行的理念。开展证券投资顾问业务，合规是前提。各机构应将合规管理流程嵌入到证券投资顾问业务流程中，加强合规宣传、培训、管理、检查、考核，增强公司在证券投资顾问业务中的自我管控意识，提高公司事前规范和事后查处能力。
四是风险控制要贯穿业务始终。客户营销和签约应贯彻投资者适当性管理制度和销售适用性原则；客户服务过程应实现完全的“留痕管理”；客户回访应定期、全面覆盖，重点提示证券投资顾问是否违规操作；投诉处理应及时、有效，基本能够做到内部息诉。
五是协会应充分发挥自律、沟通、交流作用。安徽省证券期货业协会应及时、全面掌握辖区内机构开展证券投资顾问业务的情况，加强行业自律、行业交流和证券投资顾问培训，支持证券投资顾问向中证协注册登记，做好执业备案登记和诚信记录工作，积极维护辖区证券投资顾问业务秩序。
证券投资顾问业务的监管是一项新的课题，下一步，安徽证监局将择机组织专题培训，开展课题调研，实施持续动态监管，对各机构的业务留痕记录、人员执业情况等进行现场检查，掌握证券投资顾问和发布证券研究报告业务的开展、合规管理和内部控制机制的落实以及业务流程的执行情况，有效监控业务风险，防范违法违规行为。
（安徽证监局机构监管处） |
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