增强守法合规意识   提升展业服务水平

——安徽省证券期货业协会大力开展证券营销人员业务培训

　　为了增强证券营销人员法律意识，规范执业行为，提升职业道德水准和业务素质，安徽省证券期货业协会根据安徽证监局的工作部署，于2010年2季度、3季度分合肥、蚌埠、芜湖三个片区举办了五期全省证券经纪人（包括证券营业部内部营销人员）培训班。受训人员近1200人，培训收到了良好的效果。

　　此次培训得到了安徽证监局的高度重视，局领导要求期货监管处指导并配合安徽省证券期货业协会做好培训相关工作。为了保证培训质量，协会与机构监管处多次进行沟通和协商，精心制定培训方案，如在增强营销人员针对性方面，培训科目设计包括了“证券营销法律法规解读”、“证券经纪人职业道德与行为准则”、“证券经纪营销业务若干问题”等内容；在提高营销人员培训效果方面，培训采取现场讲授与学员互动相结合的形式，并实行闭卷考试，将考试结果通报所在单位，并对考试合格者颁发培训登记证书。与此同时，机构监管处派出多名监管人员亲临现场授课。由于培训工作准备充分，学员积极配合，此次培训呈现出以下3个特点：一是培训秩序井然。在培训过程中，绝大多数学员自觉遵守培训纪律，认真听课，独立完成答卷。二是教与学互动热烈。授课老师无论是对证券法律法规解读和职业道德教育，还是讲解证券经纪业务营销，都是通过贴近市场、贴近实际的案例来阐述主题的，讲授生动活泼，入情入理，学员深受触动，并不时报以热烈掌声。三是考试成绩普遍较好。由于此次培训为我省首次，广大学员倍加珍惜此次培训机会，所学内容入脑入心，绝大多数学员考试交出了满意答卷。

　　近期我们就此次培训效果对部分学员进行了回访。

      从回访情况看，学员普遍反映培训效果良好。多数受访者认为，通过培训，大家的法律意识和服务意识明显增强，专业知识和业务技能得到了进一步提高。与此同时，学员对协会的归属感有所增强，希望协会对证券经纪人的培训常态化、制度化，并越做越好。