十年磨砺矢志不渝  开拓进取再创辉煌 

——记华安证券公司成立十周年

      华安证券公司是安徽省最早设立的综合类证券公司，现有注册资本24.05亿元，营业网点75家，遍布全国各大中心城市。公司控股华富基金公司、华安期货公司和华安新兴咨询公司三家子公司，初步建立集团化发展框架。

      2001年1月8日，伴随着新世纪的步伐，华安证券有限责任公司正式成立。十年来，伴随着我国资本市场曲折的发展历程，华安证券始终坚持“诚信、稳健、专业、和谐”的经营理念，不屈不挠，坚强前行。特别是近几年，公司上下把握机遇，加倍努力，在规范经营管理、壮大资本实力、夯实业务基础、优化人才队伍、改革内部机制、塑造品牌形象等方面均取得了长足的发展和显著的进步。公司注册资本从17.05亿元，历经2006年和2009年两次变更，增至今天的24.05亿元；公司净资产从17亿元增至现在的35亿元；营业部数量由原来的21家增加至75家，网点布局原来局限于安徽省内，目前遍布全国各大中心城市，实现了向全国性券商转型的夙愿；员工数量由设立时的800多人发展到现在的近2000人，员工知识化、年轻化、专业化水平也大幅提升；客户数量增长近3倍，客户资产增长近4倍；公司内部治理结构、风险控制和合规意识发生根本转变，分类评级连续上台阶，奠定了规范管理、稳健经营、持续发展的良好基础。公司也由单一有限责任公司，发展为控股华富基金、华安期货和华安新兴三家子公司的集团化发展框架。

      ——经纪业务作为公司的基础优势业务，多年来一直保持稳定发展态势和较好的盈利能力，省内市场份额保持在三分之一以上。公司不断加强业务创新，在行业较早取得开放式基金代销业务、股指期货业务、经纪人业务等业务资格，努力争取和创造业务先发优势；积极推动技术创新，在业内首家实现集中交易系统在Unix Oracl高端平台运行并在短期内成功上线，行业内先期获得网上证券交易业务资格，网上交易比重由零起步，目前比重达到总交易量的90 %。持续创新客户服务工作，建设启用全国统一客服号码，不断完善公司网站功能，推广应用手机证券平台，建立完善VIP客户信息系统，全新推出“智多鑫”客户分类服务产品，客户服务内涵和客户满意度不断提升。

      ——固定收益业务这几年保持快速发展，盈利能力稳步上台阶，逐步探索出适合自身条件、具有持续性的盈利模式，呈现良好的发展态势，成为业务结构重要组成部分，近四年实现利润超亿元，特别是2009年，成功主承销滁州市交通基础设施开发建设企业债券和池州城市经营投资有限公司企业债券，实现了历史性突破。

      ——证券投资业务，经过多年的投资实践和经验积累，已建立较为完善的三级投资管理体系、投资决策机制和投资执行体系，建立了前、中、后台风险监控体系，实现投资业务的集中领导、分级授权、科学决策和相互制约，形成了与公司承受能力匹配、以价值投资为主，兼顾不同投资风格的运营模式，不仅为公司创造了一定的投资收益，而且为公司其他业务发展培养输送了一批投研人才。

      ——历史上不规范的资产管理业务曾经是引发证券行业危机的首要因素。公司认真分析吸取自身和行业教训，历经两年多的精心准备和多方努力，首只集合资产管理产品——华安理财1号成功发行、设立，销售规模和投资绩效在同行业36只同类产品中排名前列。资产管理业务的全面展开，标志着公司业务多元化发展取得新的成果，对于塑造公司形象、提升品牌价值具有重要意义。

      ——投资银行业务曾是公司传统优势业务，1996年11月公司就主承销第一只B股美菱B股，1997年11月担任安徽海螺集团财务顾问进行全球配售，在行业内具有示范效应，公司先后成功主承销IPO股票16只，配股7只，增发2只，累计为企业融资210亿元，对促进地方经济发展做出了重要的贡献。 近两年，公司围绕投行专业人才引进和业务运作体系建设，积极推动保荐业务资格恢复工作，2010年12月22日，经监管部门审核批准，公司保荐业务再度起航。至此，公司传统证券业务全线恢复运作，加快发展的基础更加巩固。

      总结华安证券十年来的发展历程，特别是近四年的快速成长的经验，我们可以得出几点有益的启示：

      第一，坚持稳健规范经营，这是证券公司科学持续发展的前提。证券行业是高风险行业，市场变化风云莫测，难以保证每次经营决策都不出现失误，只有辩证把握风险与收益的关系，确保风险可控、可承受，才不至于一招失策，全盘皆输。同时证券行业也是监管相对严格的行业，监管部门对创新机会、业务资源，某种程度上采用行政配给政策，规范经营是获得监管部门认可、争取创新业务机会的前提条件，也是树立品牌形象、获得市场认同和赢得客户信赖的重要保证。

      第二，坚持人才兴司理念，这是证券公司提升竞争能力的根本。证券行业是智力资本密集型行业，尤其是在市场竞争加剧、创新发展提速的新形势下，高素质专业人才是证券公司核心竞争力的最重要的体现。坚持人才兴司理念，不仅要坚持内部培养和外部引进并重的做法，树立良好的用人风气和正确的用人导向，更要不断创新体制机制，以美好的事业前景感召人，以优秀的企业文化熏陶人，以有效的薪酬机制激励人，充分发挥各类人才的价值。

      第三，坚持以客户需求为导向，这是证券公司面向市场和竞争的决定性因素。证券公司是金融服务商，其核心价值在于通过自身专业能力和有效服务，帮助客户树立合适的投资理念，合理配置资产，实现财富增值。通道式低层次服务，这种依靠政策壁垒形成的盈利模式，越来越难以为继，最终将被市场、被客户无情淘汰。坚持以客户为中心，要建立完善能够及时捕捉并有效响应客户需求的组织架构和运营机制，调动所有资源，为客户提供最有价值的专业服务，最终实现客户和公司共同发展。

      第四，坚持改革创新不停步，这是证券公司实现争先进位的必然要求。我国资本市场的发展空间还很广阔，每次制度变革、每次业务创新都蕴含着巨大的发展机会。同时，资本市场固有的特性，决定了资本市场是个思想高度开放、思维非常活跃的场所，随着我国金融创新管制政策的逐步松动，源自于市场推动的创新将进一步加速推出。所以，我们要不断自我加压，树立“逆水行舟、不进则退”的竞争意识，保持开放性思维和市场敏感性，创新思路举措，及时把握稍纵即逝的市场机会。只有这样，才能缩小与行业领先者的差距，从而在激烈的市场竞争中，逐步树立并不断强化自身优势。

      企业的短期发展在于把握机会的能力，但长期发展必须依靠机制和文化。华安证券将致力于把上述启示和体会有效融入公司的机制和文化，成为公司上下共同的价值标准和行为准则，为公司发展提供源源不竭的内在动力，保障公司长期、持续、健康发展。2011年，“十二·五”开局之年，华安证券公司将按照“十二·五”规划目标，把握我国资本市场创新发展提速和安徽经济发展加速崛起的双重优势，以提升竞争能力为中心任务，加快业务结构调整，加大业务转型力度，加强竞争机制建设，促进公司各项工作在恢复发展的基础上再上一个台阶，为我国资本市场繁荣稳定和安徽加快崛起做出应有的贡献。

（华安证券有限责任公司办公室）