自2008年中国证监会颁布《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2008〕21号）以来，安徽辖区网点规范调整较为频繁，截止2010年10月底安徽证监局累计已规范证券营业部67家、新设新迁入异地券商证券营业部18家、迁出证券营业部28家，目前辖区正常营业的证券营业部总数达到128家。

      如何提高辖区各证券经营机构的合规管理和客户服务水平，促进证券营业部规范运作，是安徽证监局机构监管工作在新形势和监管环境下面临的新课题。为此，安徽证监局根据《证券公司监督管理条例》等有关规定，参考兄弟局的做法，结合辖区证券市场实际，初步拟定了《辖区证券营业部分类监管办法》。自今年7月份以来，已两次向辖区2家证券公司和各异地券商证券营业部公开征求意见，近期又召开机构专题座谈会现场讨论细节，待整理完善后将尽快发布实施。

      《办法》制定的基本思路是按照设立的指标和规定的计分标准，对辖区证券营业部进行考核分类；针对不同分类结果，分别采取不同的监管措施。

      具体的考核评价内容有：证券营业部内控制度建立和执行情况、业务合规性情况、营销行为规范性情况、交易系统及营业场所安全性情况、投资者教育及客户服务情况、监管配合、风险程度和加分项目等。

      《办法》以列举方式将近年来证券业的一些重要规章制度和规范性文件、工作流程等作为具体指标考核要点，务求做到各类考核内容与经纪业务运营实际相结合。通过细化各项考核指标的，对营业部运营管理的各个重要环节进行监督管理，使得考核指标成为证券营业部进行规范经营、合规操作的基本参考标准和工作指引，同时指标考核的量化也可加强机构监管工作的针对性、有效性。

      《办法》规定：辖区证券营业部分类评级工作由安徽证监局机构监管处具体负责，机构监管处成立由处室负责人牵头、监管工作人员和安徽省证券期货业协会相关人员组成的分类评级小组。证券营业部的分类评级按照证券营业部自评、安徽证监局复核的程序进行。分类评级原则每年进行一次，评价期为一自然年度，评定结果以适当方式通知辖区各证券营业部及其所属证券公司总部。

（安徽证监局机构监管处）