2025年3月24日下午，在安徽证监局的指导下，由安徽省证券期货业协会、安徽省私募基金业协会联合主办，中国银行安徽省分行、广州投资顾问学院协办的“安徽辖区买方投顾专题培训”在合肥成功举行。安徽证监局党委委员、副局长柳艺，中国银行安徽省分行副行长陈梓出席活动并致辞。来自安徽辖区证券期货经营机构、证券类私募基金管理人、银行机构等相关业务骨干近150人参加培训。

 
  安徽证监局副局长柳艺在讲话中着重强调，买方投顾转型对践行资本市场人民性、推动居民财富增长意义重大。他明确指出，行业机构应深入领会新“国九条”及证监会“1+N”政策体系内涵，切实落实“四个坚持”：一是要秉持以人民为中心的理念，促使财富管理从“销售导向”向“服务导向”转变，担当起投资者信赖、监管部门认可的人民财富“智慧管家”角色；二是将功能性置于首位，充分发挥资本市场社会服务的功能，切实提升价值发现、创造及资产配置能力；三是弘扬中国特色金融文化，打造高素质投顾专业队伍，加大投资者服务力度；四是牢固树立“合规创造价值”观念，严守合规底线，全方位、前瞻性规范业务流程，切实保障投资者权益，推动市场健康发展。柳艺副局长还表示，当前安徽资本市场正紧抓历史机遇，协同推进“创投安徽”“并购安徽”“配置安徽”和“诚信安徽”建设，积极探索资本市场功能性发挥与高质量发展路径，引领省内行业机构迈向买方投顾转型之路，激发资本市场活力。 

  中国银行安徽省分行副行长陈梓致辞时，从银行业协同发展的战略，深入剖析买方投顾业务转型对于金融行业的深远影响，同时为学员们提出了具有实操性的要求。

 
  培训会上，广州投资顾问学院教学总监叶祉兰老师倾囊相授，带来投资顾问工作的专业分享。叶老师从投资顾问工作的思考与顾问服务方法两大核心维度出发，深入浅出地为学员提供兼具前瞻性与实操性的指导：在工作思考层面，明确投顾职业价值在于遵循适当性原则，深度了解客户，构建长期可持续服务模式。投教环节助力客户认知自我、挖掘需求、确定“三性”；陪伴环节帮助客户了解产品、匹配方案、实现投资目标，精准定位处于积累阶段的理财型客户为目标客群，搭建适配的保有型产品配置业务模式，剖析市场趋势，引导学员思考转型挑战与应对策略，坚守业务初心；在顾问服务方法上，借助“投基4问”阐释三性驱动法，结合财务目标、产品及客户“三性”构建解决方案，深入剖析权益基金收益、波动、流动性特征及底层资产，让学员掌握投资逻辑与跟踪服务标准范式。

  此次培训成效显著，学员们纷纷反馈，通过此次学习，对买方投顾有了全新认识，工作思路得以拓宽，为当前业务创新发展提供了宝贵的启示与指引，将有力推动安徽辖区金融服务水平迈向新高度，助力资本市场稳健前行。