自《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2008〕21号）发布以来，安徽证监局通过摸清底数、一线调研、持续监控等一系列督导和推进措施，指导辖区证券营业网点规范工作全面有序推进。网点规范工作达到了预定目标，收到了预期效果。

       一是统筹谋划，提前完成证券服务部升级规范工作。安徽辖区证券服务部数量较多（共有67家，在全国排名第2，遍布省内46个县），且存在网点重复和网点空白并存现象，网点规范工作时间紧、任务重、难度大。安徽证监局经过认真准备、多措并举、有序推进，于2009年底顺利完成了辖区全部67家服务部的规范工作，比中国证监会规定的时间提前了8个月。

       二是加强调研，保持对新设新迁营业部的持续关注。为准确掌握证券营业网点升格规范后的现状和管理模式，做好辖区网点规范后续监管工作，不断提升监管的有效性，安徽证监局成立调研组于2010年4月初选取辖区华安、国元两家证券公司部分新升格规范的证券营业部进行了现场调研。在调研过程中，重点了解了新规范营业部的管理模式、岗位设置、安全防范和客户服务等工作，经汇总整理并对有关数据进行分析后形成调研报告，并在此基础上召开皖江片区21家新规范营业部的负责人座谈会。

      三是明确标准，配合协会合理确定饱和地区名单。为进一步摸清底数，掌握真实情况，安徽证监局结合行政区划对辖区网点分布情况进行了进一步的摸排，通过多种渠道，搜集辖内行政区相关人均GDP、平均佣金水平、营业网点均交易量及净利润等情况并进行分析，指导安徽省证券期货业协会统筹规划，合理确定并报送辖区证券营业网点饱和地区名单，为辖区网点的合理布局提供了基础。

      四是完善制度，加强对营业网点布局的指导力度。为进一步加强辖区营业网点监管，提升证券经营机构服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，2010年初，结合制度“立、改、废”工作，安徽证监局重新修订了《安徽辖区证券营业部同城迁址管理办法》，对营业部同城迁址的相关事宜作了进一步的明确规定。

      截止2010年10月，安徽证监局共规范证券营业部67家、新设新迁入证券营业部18家、迁出证券营业部28家，辖区证券营业部总数达到128家。下一步，安徽证监局将结合经纪业务常规现场检查工作，巩固前期工作成果，加强对辖区新设新迁及新规范营业部的持续监管工作，促进其健康发展。

（安徽证监局机构监管处）