安徽证监局党委书记、局长方向瑜同志认真听取协会工作汇报

完善行业自律机制  推动辖区证券期货市场健康发展
方向瑜

　　协会作为行业自律组织，其职能定位是联络者、协调者、服务者，随着综合监管模式的建立与完善，行业自律机制在证券、期货市场建设中的作用越来越受到市场有关各方的重视。安徽省证券期货业协会应以科学发展观为指导，不断加强基础性制度建设，完善行业自律机制，强化行业自律功能，提升行业服务水平，推进行业人才培训，支持行业业务创新，切实维护会员权益，保护投资者利益，不断改善行业形象，推动辖区证券期货市场规范、健康、稳定发展。

　　一、夯实基础，强抓管理，推进协会自身的制度化建设。
      协会要按照相关法规、政策和章程的要求，从加强新老会员动态管理、建立内部规章制度、健全内部决策议事规则、完善内部财务管理、制订工作考核与评价机制、强化工作计划安排等入手，扎扎实实的搞好自身建设，形成比较完善的自律制度体系，推进协会工作程序化、规范化、透明化，使协会真正成为有效运作的协会，成为名符其实的“会员之家”。

　　二、立足行业，着眼发展，发挥自律功能。
      协会要进一步转变观念，从行业自律组织的工作规律出发、从自身优势出发开展协会工作，逐步形成符合辖区实际、具有自律组织的工作思路和工作方法，要在平等协商、共同签订自律公约的基础上，努力倡导诚信和合规经营的理念；要积极配合监管部门，做好证券交易佣金自律、基金销售现场检查、投资者教育、投诉处理等多项工作，妥善处理会员之间的纠纷和投诉，及时通报本辖区会员机构违法违规事项及对其采取的自律处理措施，使自律管理与政府监管形成一种有机互补、良性互动的关系；要建立相应的激励约束机制，在业内真正使诚信者受益、违约者受罚，维护公平、公正和公开的市场秩序，营造和谐共赢的市场环境；要将能否有效推动行业规范发展作为检验协会工作的唯一标准，不断提高行业监管效率，提升自律管理的公信力和权威性。

　　三、突出重点，强力推进，拓展服务空间。
      协会要牢固树立行业意识和服务意识，紧紧贴近行业、贴近市场、贴近会员，广泛了解业内动态，认真倾听行业的意见，准确把握市场发展中会员的需求，多做有利于改善行业形象，提高投资者认同感的工作；多做有利于扩展会员业务，帮助其实现盈利多元化的工作；多做维护会员权益的工作。要继续做好从业人员资格考试、后续职业培训工作，探索培训的新形式、新渠道；要继续加强协会网站建设、会刊建设，构建服务、交流的新平台；要继续加强行业调研，采取“走出去，请进来”的方式，推进业务创新；要继续组织开展会员活动，以活动为载体，展现行业风采，增进会员间理解与支持，协会要力争每年为维护会员正当利益做一、两件看得见、摸得着的实事，想会员之所想、急会员之所急，做会员之所需。

　　四、丰富载体，创新思路，深入开展投资者教育。
      协会要把投资者教育工作作为一项基础性、常规性工作来抓，创新工作思路，创新工作内容，拓宽工作视野，拓展工作范围。既要发挥各证券期货经营机构市场“窗口”的优势和贴近投资者的特点，增强开展投资者教育工作的自觉性，又要指导会员单位和从业人员规范业务扩展，提高针对不同的投资群体开展教育活动的主动性；既要运用好传统的法制宣传手段和形式，又要充分发挥大众传媒的职能作用，加强与电台、广播、网络、报刊等媒体合作；既要密切关注市场和经营机构的动态，对会员单位和从业人员的不规范行为进行提醒或公开谴责，又要配合监管部门做好调查取证工作，加大对非法交易网点的打击和处理力度；既要丰富投资者教育工作形式，探索建立投资者教育和服务的检查与评比机制，又要注重活动实效，营造浓厚的舆论氛围。

　　五、健全机制、畅通渠道，加强与会员间沟通。
      要进一步健全日常联系机制和专项业务沟通机制，通过“会员例会制”、“会员单位走访制”、“专题会商制”、片区座谈会、问卷调查等多种形式，加强调查研究，认真收集会员的问题和动态、及时交接会员的呼声与建议，充分发挥协会的传导作用。同时，要多关注行业发展的焦点、难点、热点问题，为会员搭建沟通、交流的平台，多做系统性思考，多提专业性建议，多向地方政府和监管部门反映会员愿望和要求，为会员单位的发展争取更多的支持与帮助，使会员有话想说，有话能说，说了能得到重视，说了能有结果，为会员多办事、办实事、办好事。

　　六、加强协作、形成特色，提高协会的社会影响力。
      要进一步密切同中国证券业、期货业协会的联系，主动争取上级协会的工作指导，积极参加与中国证券业、期货业协会及其各专门委员会的工作，在重点工作和活动开展方面要符合上级协会的统一部署；认真与省外的兄弟协会交流沟通，学习他们的办会经验，取长补短，努力增强行业的凝聚力和合力，优化环境，使会员感到协会不可或缺，而不是可有可无；要加强同我省上市公司协会、银行业协会、保险业协会等组织的联系，加强行业宣传和市场推介工作，通过互相交流、相互借鉴，突出安徽省证券期货业协会特色，推动行业外的沟通交流，进一步扩大我省证券期货行业的市场认知度和影响力。