为有力提升辖区证券经营机构廉洁从业意识，切实规范从业人员执业行为，持续推进行业廉洁文化建设，在安徽证监局的专业指导下，安徽辖区证券期货经营机构廉洁从业专题培训于2024年12月5日在合肥成功举行。此次培训吸引了辖区内证券公司、期货公司、基金公司、异地券商分公司、期货分公司合规部负责人及业务骨干等共150余名专业人士积极参与。
协会会长沈和付先生亲临培训现场并发表开班讲话，为本次培训拉开了序幕，强调了廉洁从业在证券期货行业中的关键地位与深远意义，为培训定下了严肃且专业的基调。
本次培训特邀国元证券股份有限公司合规法务部总经理刘炜与南京证券股份有限公司合规管理部法律事务部负责人戚静两位行业资深专家担纲主讲嘉宾。刘炜老师聚焦 “行业廉洁文化培育，管理体系建设加强” 主题，深入阐释了廉洁文化建设的时代背景、相关法律法规及行业规则，对典型案例要点进行了详尽剖析，并提出了廉洁从业风险点及针对性控制措施，为参会人员构建了系统的廉洁从业知识框架。戚静老师则着重围绕 “证券行业发展趋势及重点案例解析” 主题展开，全面解析了违规执业的多种情形及相应风险点，以详实数据展示了处罚的不同领域，同时分享了公司在廉洁从业方面的有效管控措施，为行业合规管理提供了宝贵的实践经验与思路借鉴。
整个培训过程生动翔实、内容丰富且极具深度，具有极为显著的指导意义。培训内容紧密贴合行业实际需求，通过理论与案例相结合的方式，使参会人员对廉洁从业有了更为清晰、深刻的理解与认识。展望未来，我会将继续推动辖区证券期货行业在廉洁、规范的轨道上稳健前行，促进辖区资本市场健康、稳定发展。 |
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