为贯彻落实中央金融工作会议精神，有效防范化解金融风险，推动证券公司落实全面风险管理要求，提升操作风险管理水平，中国证券业协会（以下简称“协会”）依托风险管理专业委员会，深入调研行业操作风险管理现状，分析操作风险管理发展趋势，借鉴境内外金融监管经验，在充分征求监管部门和行业意见建议的基础上，制定发布《证券公司操作风险管理指引》（以下简称《指引》），指导证券公司规范操作风险管理行为，加强对各类操作风险事件的防控与应对。
《指引》共七章、三十七条，涵盖证券公司操作风险管理全流程。结合证券行业实际，《指引》对重点领域提出指导意见，一是强调操作风险管理统筹与协作，要求证券公司各职能部门在负责管理本职能领域操作风险的同时，应为操作风险管理牵头部门提供管理支持；二是对操作风险管理工具的应用给予一定灵活性，且应以发挥管理工具实效为目的进行完善、优化；三是整合、梳理境内外操作风险典型案例和行业经验，总结形成操作风险控制与缓释的基本措施和主要业务领域的管理措施；四是提出对新业务、新产品和新系统的操作风险管理要点，充分识别和评估相关操作风险，强化风险管理的前瞻性；五是结合行业数字化转型趋势，对相关系统、数据在操作风险管理中的应用提出意见。
中央金融工作会议要求，对风险要早识别、早预警、早暴露、早处置，健全具有硬约束的金融风险早期纠正机制。证券公司应贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步完善操作风险管理架构、流程、工具和措施，防范风险跨区域、跨市场、跨境传递共振，维护金融市场稳健运行。协会将在评估的基础上，进一步健全行业风险管理自律规则体系建设，持续督促引导证券公司提升全面风险管理水平，维护行业稳健运行，助力行业机构高质量发展。
来源：中证协发布 |
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