安徽辖区期货经营机构及从业人员：
为进一步加强辖区期货经营机构廉洁文化建设，积极引导从业人员规范展业，切实营造风清气正的行业氛围，共建辖区期货市场良好生态，特此倡议如下：
一、恪守“十个严禁”行为规范
1.严禁违规通过返还佣金或者其他利益给予部分交易者特殊优待。
2.严禁委托不具备资质的机构或者个人招揽交易者。
3.严禁不如实向交易者告知居间身份，说明期货公司、交易者、居间人三者之间的权利义务关系。
4.严禁编造、传播虚假、不实信息，影响期货及其他衍生品交易价格、交易量。
5.严禁通过为交易者提供期货配资、非法融资或者变相非法融资服务。
6.严禁向公职人员、交易者、潜在交易者或其他利益关系人输送不正当利益。
7.严禁通过不正当竞争获取商业机会，不得接受或者提供任何形式的商业贿赂，
8.严禁不公平对待不同产品，在不同账户之间或者同一结构化产品优先级和劣后级之间进行利益输送。
9.严禁通过让渡资管账户实际决策权或违规提供交易通道等方式为客户的违规行为提供便利。
10.严禁通过资管计划参与结构化债券发行、收取返费，以及进行明显不必要的证券期货交易。
二、健全“四个强化”制度保障
1.强化党的领导。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，将加强党的建设作为行业发展的“根”和“魂”，充分发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用。把党风廉政建设工作放在更加突出位置，鼓励广大党员同志以身作则，发挥示范带头作用，带领全体从业人员齐心合力推进行业廉洁文化建设。
2.强化监督检查。建立健全合规风控、稽核审计、巡查与纪检监察之间的信息共享、监督贯通和惩防协作机制，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，构建“大监督”体系。指定专门部门对本机构及工作人员的廉洁从业情况进行监督，以问题为导向，定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，重大情况及时报告。
3.强化激励约束。建立科学合理的激励约束机制，提高合规风控因素在绩效考核中的占比，严防过度“业绩论”“指标论”引发的廉洁从业风险。定期对从业人员廉洁从业情况进行考察和评估，并将评估结果作为人员聘用、晋升、离任、薪酬等事项的重要考量因素。从业人员因廉洁从业问题被开除或辞退的，或被证监会系统以外单位追责的，应当及时报告。
4.强化内部问责。健全内部问责机制，在劳动合同、内部制度中明确，对存在违反廉洁从业规定的从业人员，可以采取要求其退还与违规行为相关的全部或部分奖金、停止对其实施长效激励、降职及开除等问责措施。
智者不为非其事，廉者不求非其有。辖区期货经营机构及从业人员应当严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（修订）》等行业规章制度，自觉接受和积极配合协会做好廉洁从业的有关自律管理工作。以敬畏之心遵守法纪，以守正之心规范言行，合规展业，廉洁执业。让我们携起手来，共同打造清廉的金融文化生态，为安徽资本市场的可持续高质量发展做出应有贡献！
安徽省证券期货业协会
2023年11月6日 |
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