为增强公司全体员工合规意识，提升风险防范能力，2023年3月-6月，华安期货有限责任公司以“合规于心 守规于行”为主题，开展合规宣传季系列活动，有效引导员工树立良好合规意识，将合规文化根植于心，固化于行。
加强合规宣传，营造合规文化氛围。本次合规宣传季活动采用线上和线下相结合、总部与分支机构全覆盖、业务与管理全方位的形式开展合规工作宣传，形成了良好的合规宣传氛围。
提升合规素养，学习领悟合规操守。由合规风险管理总部编制并向全体员工发放《员工执业行为合规手册》《业务执行手册》《处罚案例汇编》等合规资料，并解读重要条款和典型案例，积极引导全体员工自主学习规章制度，以案释法，将合规意识渗透到日常工作中。
强化合规承诺，主动履行合规职责。公司组织全体员工签署合规执业及廉洁从业承诺书活动，增强底线思维和红线意识，促进从业人员严格践行承诺。
普及合规知识，积极开展合规宣讲。公司特邀外部讲师开展合规知识讲座，向公司员工普及合规常识，提升员工合规知识水平。同时，公司总部合规人员通过“走出去”的方式，与现场检查有机结合，常态化地开展合规宣讲，向分支机构员工解读政策制度，纠正常见问题，提升员工规范执业水平。
丰富合规培训，牢固掌握合规知识。活动期间，公司共举办《全面风险管理制度解读》《全面风险管理系统操作及应用》《员工执业行为规范与廉洁从业》《期货交易合规风险》《投资者适当性业务操作介绍》《客户投诉处理工作培训》等6场线上合规风险主题系列培训，通过培训加深员工的合规管理认识和风险意识。同时，为保证合规培训成效，公司开展了合规知识测试，以考促学，学用相济。通过测试的方式更好地促进从业人员把合规理念转化为实际行动，融入日常工作中。
规范合规执业，从严从实自查自纠。活动期间，开展以合规执业行为规范、廉洁从业为内容的合规专项自查自纠活动，全体员工认真开展自查，如实填写问卷，进一步提升全体员工的自律合规、风险管控意识。
答疑合规难题，“面对面”共话合规。合规人员采用“面对面”谈话的方式，与员工进行合规工作交流，通过互动交流，提供合规建议，有效解决工作中遇到合规难题和疑惑。
通过本次合规宣传季活动的开展，公司聚焦合规文化建设，使全体员工进一步提升合规风险意识，让合规文化常驻心间，不断适应公司合规风险管理新形势，积极促进公司合规文化建设。
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