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【监管案例】不合规发布研究报告
 
发布时间：2023-06-28 　访问人数：954
 
　　近日，安徽证监局发布监管措施，决定对某证券公司员工陈某出具警示函。
　　基本情况：安徽证监局指出，陈某署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等问题。
　　案例警示：近年来，证监会持续强化研报业务监管执法，2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报，发现涉及3类典型问题：一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。
　　结合上述典型问题，各证券经营机构应引以为戒，落实好以下法规规范要求：一是加强研报信息来源和留痕管理，打牢高质量研报坚实基础；二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制，着力提升专业质量和合规水平；三是规范公开发表沿路和客户服务活动管控，强化舆情管理；四是完善人员绩效考核和内部问责制度，促进行业发展行稳致远。


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