近日，安徽证监局发布一例监管措施，直指券商营业部员工的违规泄露信息行为。
基本情况：某营业部员工刘某任职期间，违反保密要求，泄露监管调查信息。该行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《规定》）第十一条的规定。根据《规定》第十八条的规定，对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
法规要求：证监会高度重视证券期货经营机构廉洁从业文化建设，2018年发布实施《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，并于2022年进行了修订，其中第十一条明确了不得干扰监管机构工作的禁止性要求，包括（一）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；（二）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；（三）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；（四）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权；（五）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。
案例警示：刘某案例引发了证券行业的高度关注，同时也为行业敲响了警钟。结合上述案例反映出的问题，各证券基金经营机构及其工作人员应引以为戒，深刻认识违规行为的严重后果。一是完善内部机制，严格按照《规定》的要求，强化机构廉洁从业管控的主体责任，建立健全廉洁从业管理内控体系。二是强化员工管理，加强对从业人员培训和日常监督，不断提高员工职业道德和执业能力，并对违规行为采取行之有效的问责手段；三是加强风险管控，强化重点业务环节事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，切实防范证券期货业务活动中的违法违规行为。
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