近年来，证监会支持配合公安、司法机关查处判决了一批场外配资案件。日前，证监会公布了8个典型案例，涉及多种情形。证监会表示，场外配资游离于监管之外，高杠杆属性放大市场波动，扰乱资本市场正常秩序，证监会坚决予以打击，并提醒投资者，场外配资是违法活动，参与场外配资可能会血本无归。广大投资者一定要提高防范意识，通过合法渠道参与股票、期货交易，远离场外配资，保护自身财产安全。
从曝光的场外配资案例来看，上述8个典型案例共涉及6种情形，包括出借账户模式的场外配资、系统分仓模式的场外配资、虚拟盘诈骗模式的场外配资、期货场外配资、以及技术提供商和营销推广服务方被刑事判决等。
其中，吴某非法经营案是出借账户模式的场外配资。2019年10月起，吴某经营广东益升信息技术咨询有限公司(简称益升公司)，研发益升网平台，利用证券公司客户的账户为炒股客户提供配资服务。炒股客户登录益升网注册为会员，将“保证金”转入益升公司指定银行账户，益升公司为炒股客户提供“保证金”金额1至10倍的配资资金，并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的计算方式收取炒股客户的配资利息、交易手续费，从中牟取利益。从2019年11月至2020年3月，益升公司共收取炒股客户以“保证金”名义投入的资金约3811万元。
林某、江某、赖某、杜某非法经营案则是系统分仓模式的场外配资。2018年10月起，被告人林某作为福建万千恒业投资有限公司(简称“万千恒业公司”)的实际控制人，被告人江某、赖某、杜某作为各业务部总监，利用“涨股宝APP”为客户提供股票交易账户(系子账户)。客户在“涨股宝APP”里的子账户上操作股票交易，万千恒业公司在券商开设的母账户实时同步在证券交易所进行交易。同时，万千恒业公司为客户提供本金3至8倍杠杆的配资资金，并按配资额收取利息。万千恒业公司通过赚取利息差和交易佣金差获利。
王某诈骗案则是虚拟盘诈骗模式的场外配资。2020年4月，被告人王某通过互联网购买并建立“吉吉策略”虚假股票配资平台，并成立上海红泽投资管理有限公司。王某以配资买卖股票可获高额回报为诱惑，诱骗他人向其公司账户入金进行股票投资，但被害人投入的资金并未进入真正的证券交易所，王某以此骗取被害人的投资款。2020年6月至8月，被害人向“吉吉策略”共计入金135万元，出金33万元，亏损102万元。法院认为，被告人王某以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法骗取被害人财物，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪，应予处罚。据此，判决王某犯诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金十万元。一审判决作出后，王某提出上诉，二审法院维持原判。 |
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