证券分支机构必须牢牢把握合规与风控两条主线，积极倡导“合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值”的理念，提高员工合规意识，推进合规文化建设，将合规管理融入营业部经营管理全过程，努力实现风险管理和业务发展的动态平衡。
一、完善合规制度建设，抓好制度执行机制
加强合规管理工作首先着眼于制度建设，将“制定好”、“执行好”作为营业部合规管理体系建设的主线和目标，完善管理制度体系、强化制度执行机制，确保经营管理工作可持续发展。
在公司现有制度基础上，分支机构要依据工作实际，不断修订和完善内部管理制度体系，制定了切合自身实际的合规审查、合规检查、合规问责、合规考核、反洗钱等专项合规管理制度，形成较为完整的合规管理制度体系。好的制度需要配合严格的执行机制，所以，必须切实抓好制度的“执行”环节。一是做好事前合规审查工作，善用合规原则判断业务合规风险，把握好合规底线。二是践行“合规人人有责”原则，充分调动合规管理的自觉性和主动性，发挥合规风险的一线管理责任。三是综合运用合规监测、检查、问责等手段，强化各部门合规制度的执行力。四是重视沟通，定期召开合规工作会议，及时反馈合规管理中遇到的问题和风险点，提出整改和处理意见，使合规工作进一步适应分支机构发展需要。五是加强内部合规自查力度。结合公司联合检查情况，进一步完善内部合规自查内容，针对目前存在的薄弱环节和风险点，在加强制度落实和创新上下功夫，对高风险业务、易发案件部位，强化自查的深度、广度和频率。
二、加强培训教育，创建合规文化
进一步增强全员的法制观念和合规意识，创建良好合规文化，分支机构应从学、看、考等三个方面入手，促进合规教育深入开展。一学，认真贯彻“合规培训”制度，深入开展全员“学法规、学制度”的合规文化学习活动，督促员工遵守执业行为规范。二看，经常组织员工学习、收看案例汇编，典型案例的影像资料，并开展现场讨论，在互动交流中使员工合规意识得到升华。三考，为纵深推进合规风险管理工作开展，组织合规考试，将考试成绩作为员工考评的重要依据，通过考试促进员工对规章制度的学习和掌握，使员工主动履行合规职责，让学习效果真正体现在员工自觉规范的行为中来。
三、面对新形势，创新与合规有机结合
近年来，行业创新转型不断加速，创新业务和产品不断涌现，也对合规工作提出了更高的要求。在创新的大环境下，分支机构不断完善融资融券、投资顾问、期货IB、投资银行等各类创新业务合规管理工作具体措施，实现创新发展和合规风控的均衡发展。
一是加强合规人员业务知识培训，新的业务、产品下发后，营业部会及时组织培训工作，让相关工作人员及时消化吸收业务知识、了解产品特点，提高员工对创新类业务和产品的认知。二是做好投资者教育工作，明确创新业务、产品的目标客户，充分了解客户的基础上，将合适的产品销售给适当的客户，及时向客户揭示创新业务、产品的权利、义务和风险，认真落实知识普及，并建立客户培训、咨询、投诉等管理机制。三是将创新纳入整体合规管理体系，关注创新业务、产品的合规风险新特点，对创新类业务、产品的风险做到准确识别、实时监控。四是认真落实合规检查，对创新业务重要流程和环节进行重点检查，及时排查隐患，发现问题，解决问题，确保创新业务合法合规开展。
合规是证券分支机构经营发展的内在需要，是具有长期性和全局性的工作，完善合规制度、加强合规培训、落实合规检查，真正做到合规人人有责、全员主动合规、合规创造价值！
(华安证券六安分公司 供稿)
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