5月28日，证券业协会出台《证券公司合规管理有效性评估指引（修订）》，旨在更好指导证券公司开展合规管理有效性评估，提高评估实效性。修订版指引已经协会第六届理事会第二十一次会议表决通过，自发布之日起实施。这是监管时隔9年后首次修订券商合规管理评估指引。
相较2012年发布的上一版指引，本次修订至少有七大亮点。比如，修订版合规评估指引明确表示，证券公司应当将各类子公司的合规管理统一纳入公司合规管理有效性评估。证券公司应每年至少开展一次合规管理有效性全面评估，若公司被采取重大行政监管措施，应当开展合规管理有效性专项评估。
修订版指引还明确规定，协会可以采取现场、非现场等方式对证券公司合规管理有效性评估情况进行定期或不定期检查。有券商相关负责人认为，第五章对自律管理的规定均系新增内容，表明协会将加大对券商合规风控的管理力度，尤其是检查和问责。
早在2012年2月份，证券业协会就曾发布《证券公司合规管理有效性评估指引》，时隔九年后监管对该指引进行修订，透露出哪些监管重点呢？券商中国记者梳理，相对于上一版评估指引，本次修订至少有七大亮点：
其一，修订版指引新增，明确证券公司应当将各类子公司的合规管理统一纳入公司合规管理有效性评估。
其二，两版指引都规定，证券公司应每年至少开展一次合规管理有效性全面评估。修订版补充规定，委托外部专业机构进行全面评估，每三年至少进行一次。证券公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估，但如果公司被监管机构实施采取限制业务等重大行政监管措施、行政处罚或刑事处罚，分类评价单项措施扣分2.5分以上，或者发生重大风险事件造成严重影响的，应当开展合规管理有效性专项评估。
这意味着，被采取公开谴责、不受理许可文件、限制业务、董监高被认定为不适当人选，以及公司或董监高被行政处罚、被市场禁入、公司被撤销部分许可以及被采取刑事处罚等重大风险事件时，券商都要进行专项评估。
其三，修订版对合规管理评估内容的规定更加全面、细化。比如，修订版指引新增明确，证券公司对合规管理保障的评估应当重点关注合规总监任免及缺位代行、合规部门设立和职责、合规人员配备、子公司合规管理、合规人员履职保障等机制是否健全并实际得到执行。
其四，修订版指引在对券商经营管理制度、机制建设情况的合规评估中明确规定，如果外部法律、法规和准则实施超过半年仍未修订完善的，证券公司应当详细说明理由和修订的进展程度。
其五，修订版指引第三十一条指出，证券公司聘请符合条件的外部专业机构开展合规管理有效性评估的，应当指定一名高级管理人员配合开展相关工作，评估程序和方法参照本指引相关规定执行。
其六，修订版新增了自律管理的相关规定，明确指出，协会可以采取现场、非现场等方式对证券公司合规管理有效性评估情况进行定期或不定期检查，证券公司应当予以配合。证券公司及相关工作人员违反指引规定情节严重的，协会可记入诚信信息管理系统。被采取纪律处分的，将按规定记入证监会证券期货市场诚信档案数据库。
其七，值得一提的是，券商对此次修订版评估指引也有一些疑问待解。比如，修订版指引第六条指出，“证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。”
有券商相关人士表示，是否可以由合规部门自己牵头组成跨部门评估小组开展评估 ，未予明确规定，似不禁止，业内做法不一致，也有人士认为最好由非合规部门牵头组织为妥，这需要监管进一步明确。
（来源：券商中国，原文有删减） |
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