省证券诨业协2020裙-安徽省证券期货业协会

　　2020年，是大事难事多发之年，也是我国“十三五”规划收官之年，恰逢中国资本市场建立三十周年。一年来，协会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在安徽证监局关心支持下，在各会员单位参与配合下，努力克服新冠疫情带来的冲击，积极顺应资本市场发展的新形势、新要求，引导促进会员守牢合规风控底线、持续强化内部管理、不断转变经营理念，奋力推进证券期货机构高质量发展。

　　当年新增会员18家，其中证券会员新增17家，期货会员新增1家。截至2020年12月底，协会共有会员395家，其中证券会员350家（含证券公司2家，证券分公司69家，营业部279家）；期货会员43家（含期货公司3家，期货分公司5家，期货营业部35家）；基金分公司1家；投资咨询公司1家。证券分支机构从业人员4234人，期货经营机构从业人员1153人，较上年分别增长7.7%和2.4%；证券经纪人1462人，期货居间人4380人，较上年分别下降15.25%和32.14%。在机构发展的同时，实现从业人员结构不断优化。

　　服务实体企业融资需求，全年共参与、推动完成安徽省内股权融资项目48个（融资额80.13亿元）、债券融资项目89个（融资额907.8亿元）、再融资及并购重组项目13个（融资额85.27亿元）。服务大众理财需求，共代销金融产品1038.92亿元，其中公募基金325.23亿元（含权益类基金129.78亿元），私募基金35.84亿元，资管产品556.44亿元，其他产品121.41亿元；期货经营机构当年新开发产业客户562个。积极践行社会责任，积极参与防疫捐赠等公益活动，累计捐款捐物2000余万元，以金融书写责任担当；期货经营机构开展“保险+期货”项目47个，精准发力金融扶贫。

　　一是传递监管要求，强化合规风控。协会协助安徽证监局，密切关注市场行情变化和行业发展形势，有针对性的引导证券期货经营机构合规展业。先后约见3家法人期货公司、召集9家异地期货公司在皖分支机构负责人进行专题座谈，对期货居间业务提出统一的规范性要求。积极推动各专委会召开工作例会，督导会员单位认真落实资管新规、廉洁从业等监管要求，并发布“安徽辖区证券期货行业规范营销行为倡议书”、“证券期货合规经营口诀”，强化全员合规、全面合规。风险防范方面，协会密切关注市场异常波动及舆情监测情况，引导会员单位切实做好两融、股质、资管、期货穿仓、舆情管理等风险预判、应急处理等工作，妥善处置潜在风险。

　　二是贯彻监管部署，聚焦落地实效。协会认真贯彻监管部署，收集整理头部券商落实资管新规整改情况，摸排投资者参与市场改革情况，并通过实地走访会员单位、组织召开座谈交流、发放征询情况函件等形式，持续跟进和推动会员聚焦政策落地实效。同时，加大政策宣传力度，联合交易所、全国股转公司、报价系统和有关投教基地，围绕科创板、创业板、新三板改革，累计组织开展相关专题线上培训45场，通过邀请监管部门、业内专家深入解析重大改革的具体内容和要求，促进政策改革在我省落地落实。

　　三是响应监管导向，夯实合规文化。协会先后举办证券分支机构合规与风险管理、期货居间业务规范展业、投资者适当性管理、安徽主办券商持续督导工作会议等4场大型专题培训和面向会员单位和投资大众的新《证券法》线上培训57场。同时，协会创新合规宣导形式，联合安徽证监局、新浪安徽、会员单位国家级投教基地，通过讲座直播、知识长图展示、有奖知识问答等方式组织开展新《证券法》线上集中宣传系列活动，并编制电子版《新〈证券法〉法规汇编》，搜集相关权威解读和媒体报道进行推送宣传，相关视频点击量累计超过71万人次，专题网页浏览量达350万次，在线答题人数超过7万人次，取得良好的导向效果。

　　一是培训研讨，提升专业技能。为推动证券期货经营机构财富管理转型，服务大众理财需求，协会先后举办财富管理转型专题交流会、经纪业务发展座谈会、“探索期货服务—护航企业发展”培训会和“‘保险+期货’模式下的农业风险管理”微课堂等多项活动，分别面向从业人员、上市公司宣讲相关知识和业务，通过交流实战经验，推动会员单位转型的同时，提升证券期货经营机构的综合金融服务能力。

　　二是学习交流，借鉴先进经验。协会先后组织了赴华泰证券、国联证券、恒生电子、阿里巴巴、海南橡胶国家级投教基地、海南金元证券投教基地以及部分地方行业协会的学习交流活动，学习省外同行在财富管理、经纪业务、金融数字化、投教工作开展、培训体系建设、机构内部管理等方面的先进经验，并组织证券分公司、中心营业部相关条线业务骨干加入专业委员会交流座谈，实现交流平台从基层到高管的立体化搭建，真正做到各个层级广泛参与。

　　三是积极对接，助力实体经济。为推动证券期货机构切实服务实体经济，协会通过走访约谈、座谈交流、专题调研等方式，对证券期货机构履行社会责任、服务实体经济和证券投行涉皖项目推进情况进行摸底，引导证券经营机构在安徽增设投行部门或增加投行人员，积极承揽涉皖投行项目；引导期货经营机构大力开展“保险+期货”业务，并关注项目进展情况，及时为会员提供信息咨询、意见反馈等便利。

　　四是宣导信息，畅通交流渠道。为传递行业正能量，传播行业优秀典型，协会以“一刊一网一号”多维信息平台为媒介，持续通过网站、微信公众号推送各类图文信息500余条；向安徽省社会组织联合会、中证协、中期协及三大证券报、期货日报等行业协会、主流媒体推送各类稿件30余件；完成会刊编发5期，首次尝试编印《行业动态信息》和《协会简报》20余期，撰写活动专题报告并增设“他山之石”、“百家争鸣”、“从业杂谈”等栏目，丰富会员间交流渠道，提升工作效率。

　　一是着力化解纠纷。协会依托中证资本市场法律服务中心安徽工作站，在做好纠纷受理调解等日常工作的同时，积极配合安徽证监局对完善多元化解纠纷机制进行探索，协同证监局投保处与合肥市中级人民法院沟通诉调对接相关工作，并根据纠纷调解工作需要，优化办理流程，提高工作效率。全年，协会累计受理调解申请39起，涉及金额296.5万元，累计办结37起，促成和解23起，和解金额17.6万元。

　　二是做实投教工作。协会在投资者教育工作上持续发力，为最大限度降低疫情对开展活动的影响，协会因势利导，及时调整活动方案，采取线上线下相结合的办法，全年先后组织开展5·15全国投资者保护宣传日、防非投保宣传月、《股东来了》投资者权益知识竞赛、打击“股市黑嘴”“非法荐股”非法证券投资咨询专项整治等多项活动，协助开展“同舟共济战疫情，理性投资克时艰”等主题系列活动15场，制作发放“打击‘杀猪盘’风险提示词条”等主题宣传海报4200余份，动员会员单位及社会大众线上走进上市公司、基金公司2万余人次。其中，《股东来了》安徽片区取得了参与活动累计注册人数和累计答题人数排名第二的佳绩，协会也获评本届赛事最佳协办奖。会员单位投教工作内容更加丰富，形式更加多样、效果更加凸显，华安、国元、安信三家实体投教基地获授“国家级投教基地”。

　　一是及时倡导。疫情发生后，协会第一时间发布联合倡议，号召会员单位采取有效措施切实做好疫情防控，保障经营管理平稳有序，积极奉献爱心，履行社会责任。二是积极助力。为支持会员打赢疫情防控阻击战和降低经营成本，协会减收会员2020 年一季度会费，对2019年发生经营性亏损的会员再减收一季度，对新入会的会员免除2020 年会费和入会费，最终累计减免会费130余万元，为助力会员复工复产送去“及时雨”。三是服务传导。多渠道收集会员单位疫情防控和复工复产情况，持续关注会员单位工作动态、面临的困难和相关诉求，及时向监管部门反馈，并积极利用协会平台、媒体对证券期货行业疫情防控、复工复产先进事迹进行宣传报道。

　　总体来看，2020年，协会在安徽证监局的正确指导下，有序抓好常态工作，着力突出重点任务，持续发挥监管部门“助手”作用、行业规范“抓手”作用和会员创新“推手”作用，在引导会员合规经营、强化风险控制、促进业务转型、提升服务水平、加强诚信建设、妥调业务纠纷、保护投资者合法权益等方面取得良好成效，为本省证券期货行业稳健发展做出了不懈努力，在证券期货业内和行业协会同行中树立了良好形象。

　　2021年是我国“十四五”开局之年，中共建党一百周年，也是协会应对变局、开拓新局，引导会员单位实现高质量发展的重要年份。当前，我国经济正在转向高质量发展阶段，我省也处于融入长三角一体化、加速中部崛起的上升期，市场质量变革、效率变革、动力变革均在加快推进，这就要求会员单位服务向专业化和价值链高端延伸，从传统服务向增值服务拓展，提升发展能级和竞争力。此外，新《证券法》的贯彻实施和注册制的推行，也对证券期货机构质量提升提出新的要求，对职业标准、服务能力、服务质量提出新的挑战。我们要看到当前行业仍面临发展质量与公众满意度之间的矛盾、发展质量和经济社会高质量发展要求之间的矛盾，具体表现为行业人才与行业业务多元化发展不相适应、行业信息化水平与行业发展战略不相适应、行业执业环境与行业高质量发展的愿景不相适应、行业治理与行业专业化职业化发展的要求不相适应。因此，2021年协会将坚持稳中求进、进中有新、不断优化的思路，进一步发挥好“自律、服务、传导”及纠纷调解的基本职能，引导会员深刻认识自身发展面临的机遇和挑战，与会员单位共同总结经验、遵循规律、找准方向、创新举措，确保会员单位的发展始终与安徽经济发展需求同频共振。

　　坚持以“合规、诚信、专业、稳健”为主线，强化行业合规意识，树立行业诚信形象，完善行业专业体系，真正做到以行业文化驱动行业质量提升。一是传达自律要求。组织召开行业自律管理工作会议，倡导践行诚信经营理念，总结自律管理工作。二是开展主题活动。以排查证券期货经营机构风险为主题，督促和引导会员单位深入落实在投行、资管、股票质押、期货居间人管理等方面的监管要求，推动行业文化建设落到实处。三是召开交流座谈。走访省内其他金融行业协会和省外兄弟协会，探讨行业文化建设、行业自律管理与业务发展的紧密结合。

　　坚持完善会员服务体系，针对不同地区、不同规模、不同层级的会员需求，提供全方位、多层次、多方式的线上线下会员服务，实现精准服务、靶向管理。一是合规培训常态化。持续开展投资者适当性管理、反洗钱等合规类常规培训、中高层管理人员合规风险意识培训、营销人员合规展业培训，提升会员单位全员合规意识。二是专业培训热点化。以行业高质量发展为主线，组织开展投行人员（尤其是保荐代表人）展业培训、信息技术安全运行等专项业务培训。引进知名行业专家进行授课，发挥行业高端人才引领作用，促进高端人才反哺行业，全面提升行业人才队伍的专业服务能力和职业道德水平。三是交流活动精准化。组织协调期货公司对接“大商所农保计划”项目，力争实现项目落地；组织会员单位开展外部同行调研、走进省股权交易中心、走访交易所等交流活动，探讨经纪业务及机构业务转型的具体实现路径，学习掌握科创板业务制度安排、市场交易规则等。四是调解工作专业化。组织开展纠纷调解人员研讨培训交流，进一步完善调解工作机制，不断提升行业调解水平，督促会员单位提高纠纷处理能力。五是投教活动特色化。以3·15、5·15、12·6主题宣传日为契机，联合相关单位开展特色化的投资者教育活动，包括邀请投保工作的优秀单位和个人进行交流分享，开展2021年度优秀投教作品评选、证券期货行业员工毅行等活动。

　　以庆祝建党100周年为主题，组织举办摄影比赛、征文、党史学习教育等专题活动。引导会员单位赴寿县官塘村开展党建团建、乡村振兴帮扶活动，履行社会责任，提升行业形象。加强与园区、企业、其他金融行业协会的合作，以践行金融改革为动力，探索行业机构服务中小微企业的路径模式，着力打造金融血脉。支持会员单位参与多层次资本市场建设，服务实体经济，提供金融助力。以履行社会责任、服务实体经济、践行投资者保护为导向，适时开展行业优秀机构评选活动。

　　搭建会员服务数字化平台，全面适时掌握会员数据信息，提升服务效率。引导各专业委员会与协会重点工作对接，坚持“少而精、专而深、准而实、活而新”的工作要求，形成广泛参与、紧跟热点、整体推进、协作配合的工作机制，及时准确、客观全面地反映行业群体的意愿和诉求，为协会履行职能提供依据和参考。健全会员管理服务相关制度体系，提升治理水平。完善会刊、网站、公众号等平台的内容及功能，加大行业正面宣传，营造促进行业创新发展的舆论氛围，提高会员归属感和荣誉感。编发典型案例，强化风险警示，及时传递监管要求，对行业执业风险进行提示。

　　砥砺三十载，启航新征程！2021年，协会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实证监会监管工作会议精神以及叶锦伟局长在本次会议上提出的工作要求和指导意见，充分发挥自律组织职能，坚持以自律为核心、以服务为基础、以稳定为目的、以满意为标准，持续创新服务方式、丰富服务内容、完善服务体系、加强风险防控，引导会员把握新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，为促进行业高质量发展而不懈努力！同时，也真诚希望广大会员与我们一起共建会员之家、共促稳健发展，积极助力新时代美好安徽建设，为“十四五”规划开好局、起好步增光添彩，以实际行动庆祝中国共产党成立100周年！