证券机构经营数据是了解辖区资本市场的关键信息，是执行非现场检查、指导监管决策的重要参考依据。安徽证监局近期着力加强数据监管非现场检查力度，强化信息报送质量把关，通过事前提醒、定期培训、从严处理，压实机构责任，督导自查自纠，从数据报送入手促进辖区机构进一步夯实合规管理。
一、事前提醒，让监管提前一步
“防微杜渐，忧在未萌”。为防范数据迟报这一常见问题发生，去年七月以来，安徽证监局于每月报表报送前五个工作日，通过联系群、系统平台等向全辖区报送主体发送提示消息，提醒各机构及时上报、准确上报。对因节假日安排产生的延后等情况，均进行特别通知，明确报送截止时点，提醒加强质量把关，并及时解答机构各类疑问。通过监管动作关口前移，在事前下功夫，做到防范于未然。
二、定期培训，让监管靠近前线
针对辖区分支机构数量多、人员流动快、管理水平不一的现状，安徽证监局着力合规培训工作，督促机构进一步强化合规意识、提高管理能力。去年安徽证监局线上线下方式结合，三次开展分支机构合规风险专题培训，针对数据报送一是抓核心要求，强调数据报送须加强复核校验，确保及时、准确、完整；二是抓关键人员，要求分支机构负责人管好队伍，确保工作连续、专人负责、勤勉尽责；三是抓风险环节，提示应特别做好人员交接、节假日、系统故障等特殊情况的报送安排。
三、从严处理，让监管落实规则
针对分支机构迟报、漏报、错报等问题，安徽证监局统一监管尺度，均要求提交书面补正申请并及时补正。对个别机构重复出现问题，且未能自查自纠的，安徽证监局在要求其履行补正程序的同时，现场约谈公司总经理、合规负责人及分支机构部门负责人，通报分支机构具体问题情况，强调总部监督管理责任，要求严肃数据报送工作、提升分支机构合规管控质量。
下一步，安徽证监局将继续从严做好数据报送质量检查与分析工作，进一步提升非现场检查工作力度。对管控较为薄弱的机构，用好用足各类监管方式，以数据报送质量为抓手，督促辖区机构时刻紧绷合规管理之弦，不折不扣落实合规管理要求。
（安徽证监局机构监管处）
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