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证监会将持续督促证券公司合规展业　切实保护投资者合法权益
 
发布时间：2021-04-09 　访问人数：3176
 
　　4月7日，证监会通过人民网《领导留言板》答复网友关于严厉打击证券公司收费荐股乱象的建议时指出，如证券公司从事证券投资顾问业务违反相关规定，存在虛假、误导性宣传，或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况，证监会将依法予以严厉打击。
　　证监会表示，根据证券法第120条，证券公司经核准可以依法开展证券投资咨询业务。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，证券公司开展证券投资顾问业务过程中“禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益”，且“提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议”，并在协议中明确“当事人的权利义务、服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为”等事项。
　　证监会指出，如证券公司从事证券投资顾问业务违反上述规定，存在虛假、误导性宣传，或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况，证监会将依法予以严厉打击。后续，证监会将持续督促证券公司合规展业，切实保护投资者合法权益。
（来源：中证网）


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