近年来，随着“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化建设的不断深入，监管部门对从业人员行为监督力度不断增强，从业人员违规炒股的监管处罚案例频频被爆光，为有效防范从业人员炒股风险，申万宏源对此作了积极探索和尝试，并取得一定实效，本文整理了其主要经验做法。
一、完善制度建设，夯实员工行为管理基础
公司总部制定一系列合规基本制度、管理办法和操作细则等，逐步完善对员工行为管理的制度基础，涵盖对员工行为的要求、违规情形认定、处理问责、监督方式、考核标准等内容，确保监督管理员工行为不存在制度漏洞。不仅规定开立证券账户、从业人员炒股、持有不应持有的证券是违反公司制度的，而且将手机或手机号借给注册交易软件、用于证券交易、转给他人使用未清理交易软件、手机号未办理过户等均视为违规行为，从严约束员工行为。
违反公司相关规定将采取提醒谈话、诫勉谈话、通报批评、停职检查、调整职位（岗位）、责令辞职、警告、记大过、降级或撤职、开除等措施进行合规问责。同时，每发生一起上述情形，均在对分支机构的合规考核中相应扣分，对直接责任人员、负有管理责任的人员实施经济处罚，评先评优“一票否决”。
二、健全教育机制，持续增强员工合规意识
公司总部建立完善的培训教育机制，多渠道开展员工执业教育，多措施保障培训内容及时更新，持续增强员工合规意识，让合规意识入脑入心。
一是新员工入职开展系统性合规教育。对于校招人员，总部统一组织入职培训，系统讲解公司合规要求以及禁止性行为，并将合规培训内容放入线上学习园地，供全体员工随时学习。分公司和营业部层面则会组织对社招、校招人员进行岗前合规提醒谈话和二次合规培训，签署合规承诺书。
二是总部合规部门按月整理监管处罚案例。合规部门按月整理从业人员违规处罚案例，通过OA和邮件发送公司全体工作人员。分公司和营业部每月组织合规培训，组织全员集中学习、解读监管处罚案例，对全员进行合规从业教育。
三是总部纪检部门定期发布内部警示案例。纪检部门定期梳理公司员工违规炒股、电脑/手机设备管理不当、员工手机号登记为客户联系方式等违规违纪问责案例，对全员进行警示教育。
三、优化监督体系，防控执业风险“不留空白”
总部建立了完备的员工监督体系，实施技术监测、分级监督、内部举报等措施，对员工开展有效监督、提醒和保护，防控违规炒股风险无死角，确保每位员工谨守合规底线。
一是对每位员工实施全面技术监测。总部开发员工执业行为技术监测系统，能够实现对员工办公电脑、移动设备、手机号、固定电话、邮件、互联网使用以及接入公司网络的其他设备实施全面、实时监测，并通过对员工经纪人客户持股集中度、客户同IP/MAC/手机IMEI/手机号委托、员工违规开立证券账户等异常交易进行风险提示，由分公司、营业部调查核实是否存在员工、经纪人代客理财/借用客户账户违规炒股等行为。近来，总部正积极探索与通讯运营商合作，对客户手机进行前端实名验证，进一步防控员工借用他人账户的风险点。
二是分支机构定期开展员工设备风险排查。分公司、营业部合规人员、技术人员定期组织对全体员工的电脑、手机等设备是否安装交易软件、行情软件是否绑定交易账号以及办公场所是否使用不明无线网络、营业办公场所互联网是否私自接入不明设备等进行风险排查，并对比办公场所、营业厅监控视频，排查员工违规炒股等异常行为线索，及时提醒员工合规风险。
三是组织部门开展日常监督。分公司组织各部门、各营业部负责人加强对员工日常办公行为进行监督，实时关注员工办公期间是否存在与工作无关的行为、是否浏览与工作无关的网页/网站等。并鼓励员工之间互相监督，互相提醒，确保监督全覆盖、无死角。
四、严肃考核问责，压实违规责任“不松懈”
总部在针对员工炒股等违规行为制定了合规考核、合规问责与处理、员工违规违纪行为处理、营销人员业绩考核等一系列考核问责制度，对存在违规炒股、违反公司制度将电脑/手机等设备借给他人委托交易、手机号登记为客户联系方式/为客户注册交易软件等违规行为进行考核问责，有效传导监管压力。
分公司、营业部对发现员工存在上述违反公司制度的行为，经纪人、营销人员将直接解除代理或劳动合同，对正式员工一律扣发六个月绩效、取消评优资格、提醒谈话等综合问责措施。
（申万宏源证券安徽分公司供稿） |
您当前的位置： 首 页 - 信息详细页