2020年12月8日下午，安徽省证券期货业协会合规管理专业委员会工作会议在华安证券股份有限公司投教基地大讲堂会议室召开。合规管理专业委员会全体委员参加会议，安徽省证券期货业协会副会长兼秘书长许忠东、安徽证监局机构监管处郭厚平应邀出席会议，会议由专业委员会主任委员刘晓东主持。
会议邀请申万宏源证券安徽分公司副总经理高丽作了题为“健全管理体系 营造合规文化 有效防范从业人员违规炒股风险”的专题分享。高丽副总经理分享了申万宏源证券安徽分公司在合规管理方面的特色做法、落实举措、工作成效以及对合规管理工作的思考与体会等内容。
随后，合规管理委员会全体委员围绕辖区证券经营机构合规工作的经验做法进行了交流，并对辖区证券行业合规管理工作现状、代销金融产品中的风险管控等内容展开了讨论。最后，主任委员刘晓东作总结发言。他指出，做好合规管理工作一是要建立、健全有效的内控管理制度；二是要有效利用科技手段做好员工行为检测；三是公司内部各部门之间需要做好有效的配合；四是监督、问责机制要有效贯彻执行。
本次会议讨论热烈、效果良好。委员们表示，通过会议广泛学习了辖区有关经营机构在合规管理方面的特色做法，了解了解决实际问题的经验举措，为下一步扎实做好合规管理工作开拓了思路和视野。
（安徽省证券期货业协会秘书处） |
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