近期，安徽证监局根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》《2020年度证券基金经营机构现场检查工作安排》等有关规定，组织开展了辖区证券期货经营机构反洗钱专项现场检查，取得了良好效果。
一、突出重点，聚焦机构反洗钱工作薄弱环节
在实施专项现场检查前，安徽证监局梳理了过往年度辖区人行反洗钱主管部门检查和处罚的诸多案例，分析总结出辖区证券期货经营机构普遍存在的反洗钱工作共性问题和易被监管处罚的薄弱环节，据此设计了专门检查底稿，重点关注客户身份识别、可疑交易报告等方面，具体包括：一是关注客户身份信息采集的完整性和准确性，例如地址、职业、联系方式等；二是关注年龄、职业与收入、资产等逻辑匹配不一致的（客户）；三是关注客户证件过期未及时更新和业务限制情况；四是关注可疑交易的监测、筛查和报告。通过有针对性的安排，安徽证监局的专项现场检查更加有的放矢，不流于形式。
二、以点带面，评估机构反洗钱内控制度建立健全情况
此次反洗钱专项现场检查，安徽证监局特别注意被检查对象的典型性、覆盖面。既选取部分证券营业部，也选取了个别期货营业部；既有异地券商在皖的分支机构，也有本地券商的省内网点；既检查营业部反洗钱日常工作开展情况，也重点查看总部洗钱风险评估体系、异常交易监测指标体系情况。通过对辖区某一家经营机构的专项检查，穿透到总部反洗钱工作总体水平状况评判，有助于了解、分析评估营业网点及其总部的反洗钱内控制度和工作机制的建立、健全与执行情况。
三、督促整改，切实提高机构反洗钱工作水平
针对检查中发现的典型问题，如“其他”职业较多、可疑交易筛查分析报告质量不高、期货居间人行为管理薄弱、期货公司机构客户经营范围录入字段受限等，检查组与被检查机构进行了现场交流和沟通反馈，督导机构逐一落实、及时整改、注意留痕，切实提高反洗钱工作质量和有效性。
下一步，安徽证监局将秉持“风险为本”的反洗钱监管理念，一方面加强与当地人行反洗钱部门的协同合作，共享信息，通报线索情报，形成监管合力；另一方面在职责范围内，督导辖区证券期货经营机构根据业务特征，深入落实反洗钱相关法规要求。
（安徽证监局法制工作处） |
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