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为帮助辖区证券经营机构规范展业，稳健开发客户，进一步提高服务水平，切实保护投资者合法权益，11月10日，我会与中国证券业协会联合举办了“安徽辖区证券经营机构投资者适当性管理培训会”。安徽辖区证券经营机构负责人及相关业务骨干200余人参会。
此次培训会，我会邀请中证协高级面授讲师、国信证券副总裁胡忠孝博士和安徽证监局投保处主任科员马鸣分别从不同角度对投资者适当性管理制度进行了讲解。胡忠孝博士作了题为《投资者适当性管理制度解析》专题讲解，从国际视野出发，简要介绍了投资者适当性管理制度的背景、目的和作用，详细阐述了国内投资者适当性管理制度的规则体系，重点讲解了落实投资者适当性管理制度重要环节的具体举措。马鸣老师作了题为《投资者适当性问题法律法规与实践》的报告，详细解读了新《证券法》等法律法规关于投资者适当性管理制度的要求，结合监管案例通报了辖区证券经营机构在落实投资者适当性管理制度和诉求处理主体责任方面存在的问题，分享了证券经营机构利用多元化解机制处理矛盾纠纷的经验与启示。
两位老师的精彩演讲在学员中产生了积极反响。学员们表示，老师们的详细讲解让大家对投资者适当性管理的政策内容及要求有了更为深刻的理解与把握，对本单位当前在落实投资者适当性管理工作方面存在的不足之处有了清醒的认识。学员们认为，本次培训内容丰富、务实高效，具有很强的指导性和针对性，为下一步各机构的稳健经营与规范发展起到了积极的推动作用。
（安徽省证券期货业协会秘书处） |
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