日前，安徽证监局下发通知，指导辖区证券公司做好分类评价自评工作。据悉，安徽辖区证券公司已于7月份向安徽证监局报送2020年证券公司分类评价自评结果。
根据通知要求，2020年证券公司母子公司原则上应当合并评价。今年分类评价，应当将投行子公司、资管子公司、经纪子公司及依法设立的从事证券投资咨询业务的子公司有关情况，合并纳入母公司分类评价工作底稿进行自评。
除此之外外，今年的证券公司分类评价工作还有一些新的变化。
一、根据《证券公司分类监管规定》第十五条、第十六条规定，在今年分类评价工作中，将对证券公司参与新三板业务、服务新三板改革情况进行专项评价；对服务民企纾困、国产密码算法应用试点、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则等专项监管工作突出的证券公司予以适当加分激励。相关评价标准由专家评审会审议后，证监会机构部将在分类评价复核工作中统一调整加分。
二、根据《证券公司分类监管规定》及附件《风险管理能力评价指标与标准》，证监会机构部修改了评价工作底稿“B-1表”，并新增“B-2表”。证券公司在自评时无需标注工作底稿“B-1表”全面风险管理项目第3.03-3.11项评价指标与标准存在的问题，仅需按要求填写“B-2表”。证监会机构部将根据行业持续风险监测情况，对公司填报的数据进行复核。同时计算相关评价指标数据，提交专家评审会审议扣分标准，并在复核中统一调整扣分。
三、辖区各证券公司还应如实标注评价工作底稿“B-1表”中评价期内因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况，并在备注栏填写具体情况。具体情况应当包括但不限于：处罚类型及金额、受罚对象名称、受罚时间、事由、发文单位名称、文号等。
四、2020年证券公司分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上分别为50%、40%、10%。
（安徽省证券期货业协会秘书处） |
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