《证券投资基金托管业务数据报送接口规范》（以下简称《接口规范》）已于近日正式发布，《接口规范》试填报工作将于2020年11月30日启动。为推动安徽辖区基金托管人做好《接口规范》实施工作，安徽证监局日前下发通知，对相关工作提出要求。
一、《接口规范》适用对象包括依法设立并取得证券投资基金托管资格的商业银行或者其他金融机构，以及证监会批准投资于境内证券期货市场的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者的境内托管人。适用产品包括前述机构托管的有证券基金经营机构作为管理人管理的公募证券投资资金、私募资产管理计划和私募投资基金等。
二、辖区各机构要成立由高管人员担任负责人的联合工作组，具体负责《接口规范》的实施工作，并指定一名联络员负责与安徽证监局沟通联络工作。
三、辖区各机构要充分保障人力、物力投入，全面梳理内部数据生产、存储、传输、使用等管理流程，合理划分工作职责，切实做好系统改造、数据归集、内部测试、复核校验等各项准备工作。
明确不同类型数据报送时间。对于持股信息、投资明细等时效性要求较高的数据，要求按日报送；对于财务类汇总数据根据统计时长要求按周或按月报送。相关填报工作需在“证联网”网络环境下传输。对于尚未接入证联网的机构，本次通知也给出了相应的替代解决方案。一是直接使用上交所技术有限责任公司、深圳证券通信有限责任公司开发的“云采集”数据报送系统；二是通过行业云服务机构提供的“互联网+虚拟专用网VPN”的方式，间接接入证联网后自行报送数据。
四、辖区各机构要加强报送数据质量管理，确保填报数据的真实、准确、完整。对于出现重大差错的，安徽证监局将依法采取相应监管措施。
（安徽省证券期货业协会秘书处） |
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