为顺利推进创业板改革并试点注册制，强化会员投资者适当性管理职责，保护投资者合法权益，深交所所对《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》进行了修订，形成《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》（以下简称《实施办法》），经中国证监会批准，并与2020年4月27日发布，2020年4月28日起施行。新旧规则适用的衔接安排如下：
一、《实施办法》施行前已开通创业板交易权限的个人投资者，不适用《实施办法》第五条第二款的规定。
二、《实施办法》施行前已开通创业板交易权限的普通投资者不适用《实施办法》第七条第一款的规定，但首次参与按照注册制相关法律法规发行上市的创业板股票、存托凭证申购、交易的，应当以纸面或电子方式重新签署《创业板投资风险揭示书》。
三、深交所各会员单位应当认真做好相关业务和技术准备，确保创业板投资者适当性管理工作规范有效开展。
四、深交所所发布的《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（深证会〔2009〕147号）、《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引（2016年修订）》（深证会〔2016〕1号）、《关于做好创业板上市公司可转换公司债券适当性管理工作的通知》（深证会〔2016〕24号）、《关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》（深证会〔2016〕72号）同时废止。 |
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