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安徽证监局对辖区证券公司做好新三板改革准备工作提出三项要求
 
发布时间：2020-04-09 　访问人数：12642
 
    新三板改革是全面深化资本市场改革，补齐多层次资本市场建设短板的重要举措。为配合做好新三板改革相关准备工作，安徽证监局近日下发通知，对辖区证券公司提出三项工作要求。
    一是要加大新三板改革政策解读、业务推介力度，进一步提高投资者动员广度和深度，在严把“开户关”，做实风险揭示的前提下，做好投资者开户和项目储备工作。
    二是要认真落实全国股转公司有关业务规则和技术规范要求，做好行情、订单、交易、清算等各项业务流程和技术系统的调整完善；认真参与全国股转公司组织的各轮测试，对测试发现的问题及时改进，加强信息系统容量管理，防止因容量不足导致系统运行缓慢甚至中断。
    三是要严格执行投行业务内部控制指引，严守三道内控防线，强化发行承销过程管理，严守廉洁从业要求，严防合谋报价、输送不正当利益的行为；要建立新三板改革配套准备工作内部评估机制，由公司董事长、总经理牵头负责，对公司内控制度、业务流程、合规风控措施、信息系统等进行全方位、无死角的审视、调整和优化。
（安徽省证券期货业协会）


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