近年来，我国多层次资本市场发展取得了长足进步，证券期货行业在为多层次资本市场发展壮大发挥重要作用的同时，行业自身也在实践中逐步走向成熟。在此过程中，我们不应忽视行业发展过程中存在的不足，如行业文化建设滞后于业务发展，部分从业人员职业操守、专业水准有待提高等问题。为加快形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，促进辖区资本市场长期稳定健康发展，我们向辖区全体会员单位发出以下倡议：
一、加强职业道德教育。各会员单位应结合业务发展实际，注重精神引领和文化引导，把合规、诚信、专业、稳健的理念和要求融入到经营管理的全过程，教育引导员工树立正确的人生观、价值观、权力观和利益观，在各项业务、各个环节中体现合规能力、诚信精神、专业水平和稳健意识。
二、完善内部控制机制。各会员单位应当把企业的价值理念制度化、规范化，建立健全企业内部管理制度；实现合规风控体系各业务链条、各层组织架构全覆盖；通过分段授权、分离制衡、流程跟踪、定期轮岗、通讯监控、视频录像等机制手段加强管理；加强公司治理，充分发挥监事会、纪委、内部稽核、风控合规的监督制衡作用。
三、优化创新激励约束机制。各会员单位应当通过薪酬递延发放、建立单项业务风险准备金、依法实施员工持股计划等方式，建立长期激励约束价值，减少激励短期化、短视化；加强正向引导，设立员工职业素质提升专项经费，鼓励员工参加职业道德相关培训，对职业道德突出的先进员工予以专项奖励。
四、积极履行企业社会责任。各会员单位应当秉承投资者利益至上的原则，通过广泛深入地开展投资者教育，大力增强投资者风险意识和“买者自负”的投资理财理念，确保“投资有风险”“高收益高风险”的观念深入人心，主动远离“赚快钱”“赚大钱”“炒消息”“走捷径”的想法；根据企业自身情况，积极参加扶贫帮困等社会公益活动。
安徽省证券期货业协会
2019年10月29日
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