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设立科创板并试点注册制是一项重大的、综合性改革。安徽证监局督导辖区证券公司扎实做好科创板准备工作，针对发现的问题，逐一约谈了辖区证券公司主要负责人、合规总监、信息技术总监。压实科创板准备工作的领导责任、合规管理责任、信息安全责任。
一是压实领导责任，切实加强科创板准备工作的组织领导。安徽证监局监管要求辖区两家证券公司主要负责人进一步强化责任意识，切实担负起第一责任人的责任，靠前指挥，对涉及科创板的各业务流程进行再评估，全方位的审视、调整和优化，按照监管要求高标准完成流程改造，确保业务流程与科创板业务有效对接。安徽证监局向各公司责任人强调，对于科创板准备不充分导致出现问题将对相关责任人严肃问责。
二是压实合规管理责任，切实做到合规管理全覆盖。安徽证监局监管要求辖区两家证券公司合规部门进一步加大合规管理工作，一方面要督促各业务部门合规专员履行好一线合规把关责任，另一方面要加强合规管理部门及合规总监的整体合规把关工作，确保各业务流程改造全面合规。
三是压实信息安全责任，确保信息系统符合科创板运行要求。安徽证监局监管要求辖区两家证券公司信息技术部门，一方面要认真组织参与上交所组织的科创板各轮测试，针对测试发现的问题，及时解决，及时完善信息系统；另一方面，要结合科创板交易的特点，制定信息系统应急预案，做到有备无患。
下一步，安徽证监局将持续督促辖区证券公司进一步加强和改善相关工作，确保科创板准备工作扎实到位。
（安徽证监局机构监管处） |
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